基金從業(yè)資格個(gè)人投資者試題

1、臺(tái)灣省臺(tái)灣省2016年基金從年基金從業(yè)資業(yè)資格：個(gè)人投格：個(gè)人投資者試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、__應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A基金管理公司的全部基金銷售人員B證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員C商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷

2、售業(yè)務(wù)管理的人員2、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括__。A為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)B為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)C為資金需求者提供籌措資金的渠道D促進(jìn)資源配置不斷優(yōu)化3、基金二級(jí)市場(chǎng)上交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的交易價(jià)格為1.230元，基金份額凈值為1200元，則__。AETF的折價(jià)率為102.5%BETF的溢價(jià)率為102.5%CETF的折價(jià)率為2.5%DETF的溢價(jià)率為2.5%4、2004年6月1日__的實(shí)施；推動(dòng)基金業(yè)迎

3、來健康發(fā)展時(shí)期。A《證券法》B《證券投資基金法》C《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D《證券投資基金管理暫行辦法》5、封閉式基金的__是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的方式。A網(wǎng)上發(fā)售B網(wǎng)下發(fā)售C回?fù)軝C(jī)制D回購機(jī)制6、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A基金類型B投資理念C投資策略D業(yè)績(jī)基準(zhǔn)7、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有__。A地理因素B人口因素C投資者心理因素D投資者行為

4、因素管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A10%B30%C50%D60%17、__需直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支。A申購費(fèi)B贖回費(fèi)C基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D基金管理費(fèi)18、基金銷售業(yè)務(wù)流程控制中，基金銷售機(jī)構(gòu)需要制定《投資人權(quán)益須知》，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A向基金銷售機(jī)構(gòu)、自律組織以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的投訴方式和程序B投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程C基金分類、評(píng)級(jí)等的基本知識(shí)以及投資風(fēng)險(xiǎn)提示D基金銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)方式19、根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意

5、見》，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存__年。A15；10B10；10C15；15D10；1520、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)人____A：以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)B：持有至到期投資C：貸款和應(yīng)收款項(xiàng)D：可供出售的金融資產(chǎn)21、下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A基金投資人B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)22、以下不屬于我國債券發(fā)行方式的