基金從業(yè)資格另類(lèi)投資試題

1、安徽省安徽省2016年基金從年基金從業(yè)資業(yè)資格：另格：另類(lèi)投資試題資試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊(cè)資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。A從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理B持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度

2、完善C資產(chǎn)質(zhì)量良好D具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄2、證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A信用風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3、基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的公平原則要求__。A公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇4、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有

3、__。A一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)B一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)C債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型D以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的5、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__A基金投資人，基金托管人B基金投資人，基

4、金管理人C基金托管人，基金管理人D基金管理人，基金托管人6、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A基金投資者B基金管理公司C基金份額持有人D基金托管銀行7、基金銷(xiāo)售__要求基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。A合法性B公正性C公平性A基金資產(chǎn)總值B基金資產(chǎn)凈值C基金份額總數(shù)D基金份額凈值17、無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A份數(shù)B比例C資金D數(shù)量18、基金管理公司的股東都

5、應(yīng)具備的條件有__。A從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理B持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄19、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A保護(hù)基金投資者的合法利益B保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展20、基金管理人辦理開(kāi)放

6、式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的____A：2%B：3%C：4%D：5%21、股票型基金的分析一般從__入手。A業(yè)績(jī)B風(fēng)險(xiǎn)C久期D投資組合22、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變____對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險(xiǎn)B：各種證券持有量C：現(xiàn)金比例的百分比D：預(yù)期收益率23、QDII基金與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)不包括__。A申購(gòu)和贖回渠道B申購(gòu)與