天津基金從業(yè)資格 私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試題

1、2015年上半年天津基金從年上半年天津基金從業(yè)資業(yè)資格：私募股格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制退出機(jī)制考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說(shuō)法不正確的是____A：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高C：目前我國(guó)大部分基金按照1.5%的比例計(jì)提基金

2、管理費(fèi)D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平2、開(kāi)放式基金的代銷方式，應(yīng)通過(guò)__等代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。A證券公司B保險(xiǎn)公司C銀行D獨(dú)立投資顧問(wèn)3、封閉式基金和開(kāi)放式基金的主要區(qū)別不包括__。A份額限制不同B交易場(chǎng)所不同C投資對(duì)象不同D激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同4、下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說(shuō)法，正確的有__。A在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基

3、金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥D在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算5、關(guān)于基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，下列說(shuō)法正確的是__。A基金合同生效不足6個(gè)月也可登載過(guò)往業(yè)績(jī)B基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)D基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個(gè)完整

4、會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)6、下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。AETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法BLOF的申購(gòu)、贖回可以通過(guò)交易所進(jìn)行CLOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)DETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票7、契約型證券投資基金反映的是____A：所有權(quán)關(guān)系A(chǔ)連續(xù)性B有效性C依法監(jiān)管D審慎監(jiān)管16、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任

5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬C基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等17、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查18、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有__。A地理因素B人口因素C投資者心理因素D投

6、資者行為因素19、直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有__。A基金托管人的資金運(yùn)作能力B基金管理人的投資管理能力C基金代銷機(jī)構(gòu)的宣傳能力D基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力20、開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回可以通過(guò)__進(jìn)行。A直銷中心B傳真C電話D互聯(lián)網(wǎng)21、金融期貨一般不包括__。A商品期貨B股票期貨C貨幣期貨D股票指數(shù)期貨22、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A保有量B銷售額