證券投資者保護(hù)基金法律研究.pdf

1、證券投資者是證券市場(chǎng)的基本因子，證券市場(chǎng)的繁榮與穩(wěn)定受到證券投資者對(duì)證券市場(chǎng)信心的直接影響。發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)證券市場(chǎng)的實(shí)踐證明，證券投資者保護(hù)基金對(duì)于樹(shù)立投資者信心、防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保證證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展發(fā)揮了十分重要的作用。中國(guó)證券市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，證券投資者保護(hù)基金的成功運(yùn)作尤為重要，它不僅關(guān)系到轉(zhuǎn)軌時(shí)期我國(guó)證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)能否妥善解決，而且關(guān)系到能否建立適合中國(guó)國(guó)情的投資者保護(hù)制度，進(jìn)而完善證券市場(chǎng)的制度建設(shè)，促進(jìn)證券

2、市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展。為此，本文在對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)證券投資者保護(hù)基金運(yùn)作模式進(jìn)行比較研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)狀況，從立法和實(shí)踐兩方面分析了中國(guó)證券投資者保護(hù)基金存在的問(wèn)題，并提出了相應(yīng)建議。論文共分六個(gè)部分。 緒論簡(jiǎn)明地介紹了證券投資者保護(hù)問(wèn)題的由來(lái)，同時(shí)闡述了論文的意義、研究?jī)?nèi)容、研究方法、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述，強(qiáng)調(diào)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中研究證券投資者保護(hù)問(wèn)題的迫切性和現(xiàn)實(shí)意義。 第一章論述了保護(hù)基金的概念、產(chǎn)生背景、功能，

3、為下文的論述奠定基礎(chǔ)。 第二章分別以美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、加拿大、我國(guó)香港和臺(tái)灣地區(qū)為代表，重點(diǎn)介紹了國(guó)際上保護(hù)基金的兩種模式，即獨(dú)立模式和附屬模式，旨在了解發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)作方式，為我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)作提供參考和借鑒。 第三章考察和分析了我國(guó)證券投資者保護(hù)基金立法上的不足，并提出了一些建議。 第四章探討了我國(guó)證券投資者保護(hù)基金在實(shí)踐運(yùn)作中出現(xiàn)和可能出現(xiàn)的問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)建議。