證券投資者保護(hù)基金若干法律問題研究.pdf

1、我國在2005年制定了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》以下簡(jiǎn)稱《辦法》，并據(jù)此成立了獨(dú)立運(yùn)作的投資者保護(hù)基金公司，負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的管理和監(jiān)督。但是由于我國倉促出臺(tái)的有關(guān)投資者保護(hù)制度缺乏可操作性，有關(guān)賠償制度方面仍然需要按照保護(hù)基金建立以前的文件來執(zhí)行。而這些文件作為行政干預(yù)下的產(chǎn)物，所構(gòu)建的保護(hù)基金制度，具有很明顯的過渡性。因此，本文在比較世界有關(guān)國家保護(hù)基金賠償制度基礎(chǔ)上，結(jié)合我國目前的證券法制現(xiàn)狀，對(duì)保護(hù)基金的具體賠償制度進(jìn)

2、行較為深入的探討，旨在為我國構(gòu)建合理化、系統(tǒng)化的保護(hù)基金賠償制度拋磚引玉。本文一共分為七個(gè)部分：
　　 第一部分：引言。引言就本文證券投資者保護(hù)基金的建立背景、基本概念、主要特征、基本功能作了簡(jiǎn)單介紹。
　　 第二部分：證券投資者保護(hù)基金籌集問題。首先介紹籌集原則，然后對(duì)該基金籌集作了一般考察，其次介紹我國的相關(guān)規(guī)定，通過比較分析方法對(duì)我國現(xiàn)行制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，最后提出完善我國證券投資者保護(hù)基金來源制度的建議。
　　

3、 第三部分：證券投資者保護(hù)基金運(yùn)作模式問題。首先對(duì)該制度進(jìn)行一般考察，運(yùn)作模式分為獨(dú)立模式和附屬模式，對(duì)兩種模式比較分析，介紹我國確立的運(yùn)作模式，進(jìn)而對(duì)我國現(xiàn)行制度評(píng)價(jià)，最后結(jié)合實(shí)踐提出完善我國相關(guān)制度的建議。
　　 第四部分：證券投資者保護(hù)基金賠償方式問題。首先對(duì)該制度進(jìn)行一般考察，介紹我國確立的賠償方式，然后結(jié)合實(shí)踐對(duì)我國現(xiàn)行制度進(jìn)行評(píng)析，最后提出構(gòu)建我國相關(guān)制度的設(shè)想。
　　 第五部分：證券投資者保護(hù)基金賠償對(duì)象問

4、題。首先對(duì)該制度一般考察，介紹我國現(xiàn)行規(guī)定，然后對(duì)我國現(xiàn)行制度進(jìn)行評(píng)析，最后提出我國證券投資者保護(hù)基金賠償對(duì)象制度完善的建議。
　　 第六部分：證券投資者保護(hù)基金賠償范圍問題。首先對(duì)該制度一般考察，介紹限額賠付原則和賠付平衡利益原則，其次，我國相關(guān)制度規(guī)定，然后對(duì)我國現(xiàn)行制度給予評(píng)價(jià)，最后提出完善我國相關(guān)制度的建議。
　　 第七部分：證券投資者保護(hù)基金優(yōu)先權(quán)問題。首先是對(duì)該制度的一般考察，其次指出我國存在的問題及完善我國