廣西基金從業(yè)資格中期票據(jù)考試試卷

1、廣西基金從廣西基金從業(yè)資業(yè)資格：中期票據(jù)考格：中期票據(jù)考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法，不正確的有__。A是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式B能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)C能保證投資人獲得收益D是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式2、下列屬于理財(cái)經(jīng)理工作方式的有__。A全面了解

2、客戶的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況以及理財(cái)目標(biāo)B制訂一個(gè)可操作的綜合理財(cái)方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財(cái)方案C選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績(jī)，定期向客戶匯報(bào)D根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對(duì)綜合理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整3、關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法正確的有__。A不具有獨(dú)立法人地位B由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成C是行業(yè)自律組織D以營(yíng)利為目的4、下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是____A：證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所B：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所C：證券市場(chǎng)是

3、財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所D：證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所5、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。ATBT1CT2DT36、關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化B參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利C監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)7、基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括__。A承諾收益或承擔(dān)損失B報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C預(yù)測(cè)收益率

4、D明確提示風(fēng)險(xiǎn)8、開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A每月B每周A：內(nèi)部衡量B：絕對(duì)衡量C：微觀衡量D：基金衡量17、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，正確的有__。A基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利B基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料C基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任D基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額18、按證券發(fā)行主體的不

5、同，有價(jià)證券可分為__。A政府證券B金融證券C政府機(jī)構(gòu)證券D公司證券19、__是指通過(guò)一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見。A財(cái)務(wù)診斷B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C資產(chǎn)配置D理財(cái)規(guī)劃20、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司期間股東發(fā)生變動(dòng)，申請(qǐng)人應(yīng)該__。A自變化發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料B自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料C自變化發(fā)生之

6、日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料D重新報(bào)送申請(qǐng)材料21、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單C：現(xiàn)金D：可轉(zhuǎn)換債券22、目前，我國(guó)的基金主要投資于__等。A國(guó)債B企業(yè)債券C權(quán)證D貨幣市場(chǎng)工具23、LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。A份額申購(gòu)、金額贖回B金額申購(gòu)、份額贖回C金額申購(gòu)、金額贖回D份額申購(gòu)、份額贖回24、