盡職調(diào)查具體工作計劃

1、盡職調(diào)查職調(diào)查工作具體工作工作具體工作計劃、、財務(wù)財務(wù)盡職調(diào)查總職調(diào)查總體計劃財務(wù)盡職調(diào)查一般包括立項與計劃、實地調(diào)查、撰寫并提交報告、參與決策討論、歸檔管理、績效考核等六個工作流程：立項與計劃實地調(diào)查撰寫并提交報告參與決策討論歸檔管理績效考核1、盡、盡職調(diào)查計職調(diào)查計劃。劃。我們在收到投行的財務(wù)盡職調(diào)查安排后應(yīng)予以立項并進行部門內(nèi)部討論，制定初步的調(diào)查計劃。（預(yù)計1天時間）2、實地調(diào)查調(diào)查。進行實地調(diào)查時財務(wù)盡職調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)進一步了

2、解的情況及時修正調(diào)查計劃，并及時與項目經(jīng)理溝通以協(xié)調(diào)實地調(diào)查的時間安排。實地調(diào)查應(yīng)嚴格按照盡職調(diào)查工作指引的要求實施調(diào)查程序，不得回避、遺漏重要的調(diào)查程序。實地調(diào)查應(yīng)注意與其他盡職調(diào)查小組成員尤其是項目經(jīng)理的溝通。財務(wù)盡職調(diào)查人員的調(diào)查時間及范圍不應(yīng)受到限制，因調(diào)查時間及范圍受限，財務(wù)盡職調(diào)查人員應(yīng)在財務(wù)盡職調(diào)查報告中提及并闡明其影響。（預(yù)計10天時間）3、復(fù)核底稿、撰寫并提交、復(fù)核底稿、撰寫并提交報告。告。實地調(diào)查工作結(jié)束時，財務(wù)盡職

3、調(diào)查人員應(yīng)獲取必要的資料并完成調(diào)查工作底稿的編制。財務(wù)盡職調(diào)查人員應(yīng)在掌握充分信息的基礎(chǔ)上認真撰寫財務(wù)盡職調(diào)查報告，并進行內(nèi)部復(fù)核。定稿的財務(wù)盡職調(diào)查報告應(yīng)在提交或由項目經(jīng)理轉(zhuǎn)交投行部門會議討論。（預(yù)計2天時間）4、參與決策參與決策討論討論。財務(wù)盡職調(diào)查人員應(yīng)參與投行的項目討論會議，匯報財3.2、分月各產(chǎn)品系列銷售及毛利包括數(shù)量及金額，以及公司各類產(chǎn)品或服務(wù)的定價政策3.3、與母公司、附屬公司、聯(lián)營公司或其他有關(guān)聯(lián)人士收入及采購之金額及

4、明細（包括名稱、交易性質(zhì)及金額）3.4、銷售分區(qū)域(出口與國內(nèi))包括數(shù)量及金額3.5、按主要客戶或客戶群分類的銷售分析包括數(shù)量及金額3.6、毛銷售額、銷售折扣、現(xiàn)金折扣、賒銷和銷貨退回分析3.7、公司銷售、外匯管制、進出口安排及限制、信用控制、折扣許可及產(chǎn)品保證方面的主要條款3.8、分客戶的應(yīng)收帳款帳齡分析主要逾期帳戶分析壞帳準備變動表及主要沖銷3.9、列出公司的主要顧客（本地及海外），以及給予客戶的信用期限，折扣及公司接受的付款形式3