出口與中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率：機(jī)理分析與實(shí)證檢驗(yàn).pdf

1、國(guó)際貿(mào)易對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，是貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要而持續(xù)的研究論題，也是近年聚焦中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)研究的重要論題之一。圍繞該論題分門別類的研究雖然很多，但也存在一些明顯的偏向。其中關(guān)于貿(mào)易與增長(zhǎng)關(guān)系的研究方面，重在考察了兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是出口之經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，二是進(jìn)口技術(shù)溢出之生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)。對(duì)于出口，較多的實(shí)證研究是對(duì)“出口是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)”假說的檢驗(yàn)，關(guān)注出口之生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)的研究較少，更鮮有研究深入分析出口與生產(chǎn)率之間的機(jī)理并對(duì)之進(jìn)

2、行實(shí)證檢驗(yàn)。本文選擇了一個(gè)為迄今研究所相對(duì)忽略了的視野切入，即出口之生產(chǎn)率增進(jìn)效應(yīng)來考察出口對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的另一種重要意義，目的在于揭示出口對(duì)于中國(guó)這樣的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)大國(guó)生產(chǎn)率變化的影響。這樣一種研究的理論意義，無疑在于豐富現(xiàn)有圍繞貿(mào)易與增長(zhǎng)關(guān)系的理論分析，為考察出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系提供另一重要的研究視角，其現(xiàn)實(shí)意義在于發(fā)現(xiàn)出口促進(jìn)中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的深層原因及其存在的問題，并提出相應(yīng)的政策建議。
　　 理論分析方面，本文首先對(duì)貿(mào)易理論關(guān)

3、于出口與生產(chǎn)率的論點(diǎn)進(jìn)行了歸納整理和評(píng)價(jià)，提出出口促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的三個(gè)機(jī)理：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)溢出和要素重置。在此基礎(chǔ)上，對(duì)引起出口貿(mào)易促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的三個(gè)機(jī)理進(jìn)行詳細(xì)分析與深入探討，以期發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的深層原因。通過對(duì)貿(mào)易理論和典型案例的分析表明，出口規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要表現(xiàn)在靜態(tài)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)率水平的促進(jìn)作用和出口“干中學(xué)”引起的動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的促進(jìn)作用；而出口技術(shù)溢出則主要表現(xiàn)在物化技術(shù)溢出和非物化技

4、術(shù)溢出。物化技術(shù)溢出主要體現(xiàn)在出口在產(chǎn)品模仿和逆向工程帶來的技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，而非物化技術(shù)溢出主要體現(xiàn)在出口企業(yè)同進(jìn)口商聯(lián)系過程中，進(jìn)口商對(duì)出口企業(yè)的人員培訓(xùn)、技術(shù)服務(wù)等對(duì)企業(yè)技術(shù)效率的提升帶來的生產(chǎn)率的增長(zhǎng)；要素重置作用主要體現(xiàn)在要素從生產(chǎn)率較低的非出口行業(yè)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率較高的出口行業(yè)帶來的行業(yè)間的要素配置，以及由于企業(yè)的進(jìn)入與退出、以及企業(yè)市場(chǎng)份額變化引起的生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率低的企業(yè)流向生產(chǎn)率高的企業(yè)而帶來產(chǎn)業(yè)內(nèi)的要素重置。但

5、是，在國(guó)內(nèi)存在扭曲的情況下，出口貿(mào)易擴(kuò)張可能加大要素非優(yōu)化配置，從而降低生產(chǎn)率水平。
　　 實(shí)證研究的目的在于檢驗(yàn)出口對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用以及出口促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的三個(gè)機(jī)理的不同表現(xiàn)，為此主要綜合運(yùn)用了GMM估計(jì)方法、靜態(tài)面板估計(jì)方法和相關(guān)性分析方對(duì)出口促進(jìn)中國(guó)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的機(jī)理進(jìn)行檢驗(yàn)。實(shí)證檢驗(yàn)的第一部分主要通過構(gòu)建總體回歸模型，運(yùn)用GMM估計(jì)方法和引入出口貿(mào)易與規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)溢出和要素配置三個(gè)交互項(xiàng)對(duì)出口貿(mào)易促進(jìn)生產(chǎn)率的三個(gè)機(jī)

6、制進(jìn)行檢驗(yàn)。實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果表明出口依存度的提高有助于我國(guó)工業(yè)行業(yè)提高全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率，但是出口對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響不太顯著。從出口貿(mào)易促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的三個(gè)機(jī)理看，出口規(guī)模效應(yīng)對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到了一定的推動(dòng)作用，而出口技術(shù)溢出對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的促進(jìn)作用最顯著，而要素重置作用對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)起到了阻礙作用。從控制變量看，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用較大，而進(jìn)口依存度對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響有限；第二部分對(duì)出口貿(mào)

7、易影響全要素生產(chǎn)率的機(jī)理進(jìn)行深入分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易與行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張并沒有帶來中國(guó)工業(yè)行業(yè)規(guī)模效率的改善，主要原因是中國(guó)的出口行業(yè)以勞動(dòng)密集型工業(yè)行業(yè)為主，而這類行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍較小，無法形成規(guī)模收益遞增的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而阻礙了出口規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的發(fā)揮；從技術(shù)溢出的角度看，出口技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用大于進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用，進(jìn)一步分析表明出口技術(shù)溢出主要對(duì)工業(yè)行業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生了重要影響，而對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響不顯

8、著。技術(shù)溢出的行業(yè)特征反映出口技術(shù)溢出對(duì)出口行業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用大于對(duì)非出口行業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。技術(shù)溢出的貿(mào)易方式反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)溢出沒有產(chǎn)生積極影響；從要素重置的角度看，我國(guó)工業(yè)行業(yè)總體要素配置效率較低，出口行業(yè)的要素配置效率低于非出口行業(yè)的要素配置效率，主要原因可能在于我國(guó)國(guó)內(nèi)區(qū)域市場(chǎng)分割、生產(chǎn)要素市場(chǎng)不完善以及要素價(jià)格扭曲導(dǎo)致了出口貿(mào)易的要素重置作用，而使得生產(chǎn)要素?zé)o法得到最優(yōu)化配置。
　　 總之，本文