證券基礎(chǔ)試題

1、170向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。A證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案：C解析：向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于融資融券業(yè)務(wù)。270證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)（），可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則B各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度C分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則D混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則參考答案：AB解析：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原

2、則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。370IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。A日本B中國(guó)香港C美國(guó)D德國(guó)470證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A3%B5%C8%D10%參考答案：A解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本

3、準(zhǔn)備570關(guān)于證券公司描述正確的是（）。A在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)B證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者C在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行參考答案：ABC解析：美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行，英國(guó)則稱商人銀行。670證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。A正確B錯(cuò)

4、誤參考答案：B解析：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。770證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。B證券自營(yíng)C證券承銷與保薦D證券投資咨詢參考答案：BC解析：

5、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。1570證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A健全性B合理性C制衡性D獨(dú)立性參考答案：ABCD解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性的原則，確保內(nèi)部控制有效。1670證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到（）。A注明所在證券、

6、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱B對(duì)投資收益作充分估計(jì)C個(gè)人真實(shí)姓名D對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明參考答案：ACD解析：不能估計(jì)投資收益。1770證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是（）。A30%B15%C8%D4%參考答案：B解析：證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是15%。1870單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（）。A董事B經(jīng)理C監(jiān)事候選人D獨(dú)立董事參考答案：B解析