證券基礎(chǔ)習(xí)題答案1

1、證券基礎(chǔ)習(xí)題答案 1第一章 練習(xí)題：一、填空題：1、 （ ）是各類經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，是用來證明證券持有者有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證?！緟⒖即鸢浮孔C券2、 （ ）是指具有一定的票面金額，證明持券者有權(quán)按期取得一定收入的（ ） 。【參考答案】有價證券、利息和股息收入3、 （ ）是指證券主管機關(guān)批準(zhǔn)，并向證券交易所注冊登記，獲得資格在交易所內(nèi)進(jìn)行公開買賣的有價證券?！緟?/p>

2、考答案】上市證券4、證券市場由（ ） 、 （ ） 、 （ ） 、（ ） 、中介機構(gòu)以及監(jiān)管機構(gòu)和自律組織等要素構(gòu)成?！緟⒖即鸢浮堪l(fā)行人、投資者、金融工具、交易場所5、我國有（ ） 、 （ ） 、 （ ）三個獨立的證券交易所?！緟⒖即鸢浮可虾ＷC券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)交所6、證券（

3、 ）是一個無形市場，不存在任何具體形式的固定場所。【參考答案】發(fā)行市場7、證券按照發(fā)行對象的范圍可以分為（ ）發(fā)行（ ）發(fā)行?！緟⒖即鸢浮抗及l(fā)行、私募發(fā)行8、證券（ ）是指對證券交易進(jìn)行結(jié)算、交收和過戶的系統(tǒng)?！緟⒖即鸢浮孔C券登記結(jié)算機構(gòu)18、證券經(jīng)營機構(gòu)只有取得（ ）才能經(jīng)營金融、證券業(yè)務(wù)?！緟⒖即鸢浮拷?jīng)營業(yè)務(wù)許可證19、證券

4、市場上根據(jù)證券商從事的業(yè)務(wù)范圍不同，證券經(jīng)營機構(gòu)分為（ ） 、 （ ） 、 （ ）三種?！緟⒖即鸢浮孔C券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營商20、評級機構(gòu)一般將證券等級從高到低劃分為（ ）級和（ ）級?！緟⒖即鸢浮客顿Y級、投機級二、判斷題：（對的答“是” ，錯的答“非” ）1、證券是一種信用憑證或金融工具。 （

5、 ）【參考答案】是2、憑證證券是指具有某種商品權(quán)利，能進(jìn)行買賣或轉(zhuǎn)讓的票券。（ ）【參考答案】非3、發(fā)行債券主要目的是為了擴大資金來源，滿足生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要。（ ）【參考答案】非4、證券的自律組織是通過制定公約、章程、準(zhǔn)則、細(xì)則，對證券市場活動進(jìn)行自我監(jiān)督的組織機構(gòu)。 （ ）【參考答案】是5、證券發(fā)行市場是個有形市場，有固定的場所 。