2010上半年證券基礎真題及答案詳解[1]

1、2010年上半年證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》真題及答案詳解一、單項選擇題1在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為()。A股票B銀行本票C基金證券D金融證券2將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是()。A募集方式B證券發(fā)行主體的不同C證券所代表的權利性質D是否在證券交易所掛牌交易3普通開放式基金份額屬于()。A上市證券B非上市證券C公司證券D私募證券4發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是()。

2、A商品證券B公募證券C私募證券D貨幣證券5證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有()。A期限性B安全性C流動性D收益性6通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓的基金是()。A開放式基金B(yǎng)封閉式基金C公司型基金D契約型基金7隨著()的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。A江南制造總局B安慶軍械所C福州船政局D上海輪船招商局8根據(jù)我國政府對WT

3、O的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由()受理。A中國證監(jiān)會B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D國家外匯管理局9目前()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A保險公司B商業(yè)銀行C主權財富基金D證券經(jīng)營機構10下列關于社?；鸬拿枋鲋校_的是()。A通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng)企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立C由社會保障基金和社會保險基金組成

4、D將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金11QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉為外匯匯出的種制度。A證券市場B基金市場C信托市場D房地產(chǎn)市場122002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設立規(guī)則》設立的第一家中外合資證券公司()獲中國證監(jiān)批準正式成立。A華歐國際證券有限公司B中國國際金融有限公司C海富通證券公司D

5、湘財證券132006年9月8日，經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立()。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結構具有劃時代的重大意義。27提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的()收取手續(xù)費。A1‰B2‰C3‰D4‰28用()方式付息的債券通常被稱為無息債券

6、。A單利B貼現(xiàn)C復利D分期29貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價發(fā)行的債券。A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C標明折價D不標明折價30以利率逐年累進方法計息的債券稱為()。A單利債券B復利債券C貼現(xiàn)債券D累進利率債券31下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是()。A償還能力B資金使用方向C市場利率變化D債券變現(xiàn)能力32附有交換條款的債券是指()。A債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權B債券

7、發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權的權利C債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權D債券持有人具有在指定的日期內以票面價值賣回給發(fā)行人的權利33在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是()。A儲蓄國債(電子式)B赤字國債C憑證式國債D特種國債3420世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于()。A短期債券B實物債券C憑

8、證式債券D記賬式債券35我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是()。A特種國債B保值國債C財政國債D特別國債36下列關于實物國債的說法中，正確的是()。A實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券B實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券C實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證D實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券37被稱為“金邊債券”的是()。A政府債券B金融債券C公司債券D企業(yè)債券38債券按附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，可分

9、為()。A可分離型與非分離型B獨立型與分離型C可分型與不可分型D獨立型與非獨立型39附認股權證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者()。A可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權B可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權C可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權D可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權40下列關于國際債券的說法中，錯誤的是()。A外國債券一般由發(fā)