項(xiàng)目工程-1項(xiàng)目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表

1、表3－8索引號(hào)：（審計(jì)機(jī)關(guān)名稱）項(xiàng)目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表項(xiàng)目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表審計(jì)期間：＿＿＿＿＿項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目執(zhí)行單位：調(diào)查內(nèi)容是否不適用評(píng)價(jià)項(xiàng)目法人履行職責(zé)項(xiàng)目法人履行職責(zé)1是否按照國(guó)家規(guī)定建立項(xiàng)目法人？2機(jī)構(gòu)是否健全？3是否制定相應(yīng)管理制度4項(xiàng)目業(yè)主在立項(xiàng)時(shí)，是否嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)利用世界銀行貸款基本建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)程序5是否在工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工前，到當(dāng)?shù)毓こ藤|(zhì)量、安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)？6是否按照財(cái)務(wù)通則、會(huì)計(jì)準(zhǔn)

2、則和有關(guān)的財(cái)會(huì)制度進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算？項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)1項(xiàng)目立項(xiàng)程序是否合規(guī)，手續(xù)是否齊全，主要包括：（1）是否編制可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目建議書(shū)？（2）可行性研究報(bào)告的審批程序是否符合國(guó)家規(guī)定程序（大中型項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告需要報(bào)國(guó)家計(jì)委進(jìn)行審批，重大項(xiàng)目或特殊項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告需要報(bào)國(guó)務(wù)院審批）？（3）是否編制設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)？（4）設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的編制是否在項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后進(jìn)行，是否報(bào)經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)？（5）經(jīng)批準(zhǔn)后的項(xiàng)

3、目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的變更有無(wú)依據(jù)，重大變更是否重新報(bào)批及是否有批準(zhǔn)文件？（6）建設(shè)單位是否在設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)批準(zhǔn)后，委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)（對(duì)于較大規(guī)模的工程需要進(jìn)行總體規(guī)劃設(shè)計(jì)，包括對(duì)土地利用的規(guī)劃、總體布局和主要建筑物設(shè)計(jì)方案）？（7）初步設(shè)計(jì)是否按照設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)和總體規(guī)劃設(shè)計(jì)的原則進(jìn)行編制；是否形成了比較詳細(xì)準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)總概算？（8）初步設(shè)計(jì)是否報(bào)經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)？（9）初步設(shè)計(jì)是否在開(kāi)工前一次完成，有無(wú)邊設(shè)計(jì)邊施工的

4、情況？調(diào)查內(nèi)容是否不適用評(píng)價(jià)（6）招標(biāo)文件發(fā)出后，招標(biāo)單位有無(wú)擅自變更其內(nèi)容或增加附加條件？（7）發(fā)出招標(biāo)文件至投標(biāo)截止日期是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定（小型工程不少于15天，大中型工程不少于30天）？（8）是否對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行了資質(zhì)審查，并將審查結(jié)果通知各申請(qǐng)投標(biāo)者？（9）是否向合格的投標(biāo)單位分發(fā)招標(biāo)文件及設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)資料等？（10）是否組織了投標(biāo)單位踏勘現(xiàn)場(chǎng)，并對(duì)招標(biāo)文件答疑？（11）答疑紀(jì)要是否已報(bào)經(jīng)招投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)備案并以書(shū)面形式通知

5、所有投標(biāo)單位？（12）是否建立了評(píng)標(biāo)組織，制定了評(píng)標(biāo)、定標(biāo)辦法？3標(biāo)底（1）招標(biāo)是否編制了標(biāo)底？（2）建設(shè)單位自主確定招標(biāo)項(xiàng)目的標(biāo)底價(jià)格，有無(wú)受其他部門(mén)和單位干預(yù)的情況？（3）標(biāo)底的編制是否根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙及有關(guān)資料，參照國(guó)家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)定額及規(guī)范編制？（4）標(biāo)底價(jià)格是否由成本、利潤(rùn)、稅金組成，并控制在批準(zhǔn)的總概算（或修正概算）限額內(nèi)？（5）標(biāo)底價(jià)格是否利于競(jìng)爭(zhēng)和保證工程質(zhì)量？（6）是否堅(jiān)持了一個(gè)工程只能編制一個(gè)標(biāo)底的原則？（7）標(biāo)

6、底是否經(jīng)招投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)審定？（8）標(biāo)底審定后是否密封保存至開(kāi)標(biāo)？（9）實(shí)行議標(biāo)的工程，其承包價(jià)格是否報(bào)招投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)備案？4開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)（1）開(kāi)標(biāo)是否由建設(shè)單位主持，并邀請(qǐng)了投資方、投標(biāo)單位、政府主管部門(mén)和其他有關(guān)單位代表參加？（2）建設(shè)單位是否組建了評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)？（3）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員確定是否合理（由建設(shè)單位、主要投資方、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的代表以及受聘的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的專(zhuān)家組成，總?cè)藬?shù)為5人以上單數(shù)，其中受聘的專(zhuān)家不得少于