基于證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的公司治理結(jié)構(gòu)分析

1、基于證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的公司治理結(jié)構(gòu)分析1摘要近年來(lái)，伴隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展，證券市場(chǎng)發(fā)展十分迅速，作為證券市場(chǎng)重要參與者的證券公司不斷成長(zhǎng)，證券公司的發(fā)展對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有十分重要的意義。但是，在證券市場(chǎng)迅速發(fā)展的過(guò)程中，許多證券公司的治理缺陷逐步顯現(xiàn)，制約了其進(jìn)一步發(fā)展，更有可能嚴(yán)重?fù)p害股東和廣大投資者的利益，削弱證券市場(chǎng)的融資功能，進(jìn)而對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，產(chǎn)生不利影響。因此，對(duì)完

2、善證券公司治理結(jié)構(gòu)的研究有著十分重要的理論價(jià)值及現(xiàn)實(shí)意義。本文旨在通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)展較成熟的證券公司的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)深入分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)證券公司治理結(jié)構(gòu)中存在的問(wèn)題，并借鑒成熟經(jīng)驗(yàn)，提出完善治理模式的對(duì)策。關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞：證券公司；治理結(jié)構(gòu)；投資咨詢基于證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的公司治理結(jié)構(gòu)分析3目錄摘要................................................1前言.......................

3、.........................4第一章導(dǎo)論...........................................4第一節(jié)研究背景及研究問(wèn)題的提出......................................................................................4第二節(jié)研究目的與意義.................................

4、.........................................................................5第三節(jié)研究方法及內(nèi)容..........................................................................................................8第二章基礎(chǔ)理論及文獻(xiàn)回顧.................

5、............9第一節(jié)股票投資基本理論......................................................................................................9第二節(jié)常用投資策略分析及文獻(xiàn)回顧.............................................................................

6、...11第三節(jié)公司治理理論回顧....................................................................................................25第三章我國(guó)證券公司發(fā)展及投資咨詢業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析........27第一節(jié)我國(guó)證券公司的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀分析...................................................

7、.................27第二節(jié)我國(guó)證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀與產(chǎn)生原因分析............................................30第三節(jié)基于興業(yè)證券公司治理結(jié)構(gòu)以及投資咨詢業(yè)務(wù)的實(shí)證分析................................33第四章對(duì)于券商投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展的公司治理建議........36第一節(jié)國(guó)外知名投行的公司治理結(jié)構(gòu)....................

8、............................................................36第二節(jié)國(guó)內(nèi)行業(yè)監(jiān)管治理結(jié)構(gòu)的建議................................................................................37第三節(jié)國(guó)內(nèi)券商內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的建議............................................

9、....................................39第五章結(jié)論與展望....................................41第一節(jié)研究結(jié)論與公司治理建議........................................................................................41第二節(jié)研究不足與進(jìn)一步研究的展望................