世界貿(mào)易組織原則及規(guī)則

1、第六章 世界貿(mào)易組織原則與規(guī)則,第一節(jié) 世貿(mào)組織的基本原則第二節(jié) 世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則的分類第三節(jié) 貿(mào)易協(xié)定與協(xié)議的結(jié)構(gòu),第一節(jié) 世貿(mào)組織的基本原則,一、非歧視原則 二、貿(mào)易自由化原則三、允許正當(dāng)保護的原則 四、穩(wěn)定貿(mào)易發(fā)展原則 五、公平競爭原則 六、鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟改革的原則 七、地區(qū)貿(mào)易原則 八、例外與免責(zé)原則 九、透明度原則,一、非歧視原則,（一）最惠國待遇（Most-Favored-Nation treatment

2、，MFN）（二）國民待遇原則（National Treatment，NT）,最惠國待遇是指，一成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國家（無論是否世貿(mào)組織成員）的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員方。 在國際貿(mào)易中，最惠國待遇的實質(zhì)是保證市場競爭機會均等。它最初是雙邊協(xié)定中的一項規(guī)定，要求一方保證把給予任何其他國家的貿(mào)易優(yōu)惠（如低關(guān)稅或其他特權(quán)），同時給予對方。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定將雙邊協(xié)定中的最惠國待遇作

3、為基本原則納入多邊貿(mào)易體制，適用于締約方之間的貨物貿(mào)易，“烏拉圭回合”將該原則延伸至服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。,（一）最惠國待遇,最惠國待遇的含義,（1）自動性。這是最惠國待遇的內(nèi)在機制，體現(xiàn)在“立即和無條件”的要求上。 （2）同一性。當(dāng)一成員給予其他國家的某種優(yōu)惠，自動轉(zhuǎn)給其他成員方時，受惠標(biāo)的必須相同。 （3）相互性。任何一成員既是給惠方，又是受惠方，即在承擔(dān)最惠國待遇義務(wù)的同時，享受最惠國待遇權(quán)利。 （4

4、）普遍性。指最惠國待遇適用于全部進出口產(chǎn)品、服務(wù)貿(mào)易的各個部門和所有種類的知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者。,（一）最惠國待遇,最惠國待遇要點,國民待遇是指，對其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所提供的待遇，不低于本國同類產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。,（二）國民待遇原則,國民待遇的含義,（1）國民待遇原則適用的對象是產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者，但因產(chǎn)品、服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域

5、具體受惠對象不同，國民待遇條款的適用范圍、具體規(guī)則和重要性有所不同。 （2）國民待遇原則只涉及其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者，在進口成員方境內(nèi)所享有的待遇。 （3）國民待遇定義中“不低于”一詞的含義是指，其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者，應(yīng)與進口成員方同類產(chǎn)品、相同服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者享有同等待遇，若進口成員方給予前者更高的待遇，并不違背國民待

6、遇原則。,（二）國民待遇原則,國民待遇要點,二、貿(mào)易自由化原則,（一）貿(mào)易自由化原則的含義 （二）貿(mào)易自由化原則的要點（三）貿(mào)易自由化體現(xiàn),（一）貿(mào)易自由化原則的含義,在世貿(mào)組織框架下，貿(mào)易自由化原則是指通過多邊貿(mào)易談判，實質(zhì)性削減關(guān)稅和減少其他貿(mào)易壁壘，擴大成員方之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易。,（二）貿(mào)易自由化原則的要點,1．以共同規(guī)則為基礎(chǔ)。成員方根據(jù)世貿(mào)組織的協(xié)議，有規(guī)則地實行貿(mào)易自由化。 2．以多邊談判為手段。成員方通過參加

7、多邊貿(mào)易談判，并根據(jù)在談判中作出的承諾，逐步推進貿(mào)易自由化。貨物貿(mào)易方面體現(xiàn)在逐步削減關(guān)稅和減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，服務(wù)貿(mào)易方面則更多地體現(xiàn)在不斷增加開放的服務(wù)部門，減少對服務(wù)提供方式的限制。 3．以爭端解決為保障。世貿(mào)組織的爭端解決機制具有強制性，如某成員被訴違反承諾，并經(jīng)爭端解決機制裁決敗訴，該成員方就應(yīng)執(zhí)行有關(guān)裁決，否則，世貿(mào)組織可以授權(quán)申訴方采取貿(mào)易報復(fù)措施。 4．以貿(mào)易救濟措施為“安全閥”。成員方可通過援用有關(guān)例外

8、條款或采取保障措施等貿(mào)易救濟措施，消除或減輕貿(mào)易自由化帶來的負面影響。 5．以過渡期方式體現(xiàn)差別待遇。世貿(mào)組織承認不同成員之間經(jīng)濟發(fā)展水平的差異，通常允許發(fā)展中成員履行義務(wù)有更長的過渡期。,關(guān)稅透明度高，易衡量，但對進出口商品價格有直接影響，特別是高關(guān)稅，是制約貨物在國際間自由流動的重要壁壘。因此，世貿(mào)組織在允許成員方使用關(guān)稅手段的同時，要求成員方逐漸下調(diào)關(guān)稅水平并加以約束，以不斷推動貿(mào)易自由化進程?！瓣P(guān)稅約束”是指成員方承諾把

9、進口商品的關(guān)稅限定在某個水平，不再提高。如一成員因?qū)嶋H困難需要提高關(guān)稅約束水平，須同其他成員方再行談判。,（三）貿(mào)易自由化體現(xiàn),削減關(guān)稅,非關(guān)稅貿(mào)易壁壘通常是指除關(guān)稅以外各種限制貿(mào)易的措施。隨著關(guān)稅水平逐步下調(diào)，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘增多，且形式不斷變化，隱蔽性強，越來越成為國際貿(mào)易發(fā)展的主要障礙。世貿(mào)組織就一些可能限制貿(mào)易的措施制定了專門協(xié)議，以規(guī)范成員方的相關(guān)行為，減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，不斷推動全球貿(mào)易自由化進程。,（三）貿(mào)易自由化體現(xiàn),減少

10、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘,國際服務(wù)貿(mào)易的迅速發(fā)展，客觀上要求各國相互開放服務(wù)領(lǐng)域。但各國為了保護本國服務(wù)業(yè)，對服務(wù)業(yè)的對外開放采取了諸多限制措施。這些限制影響服務(wù)業(yè)的公平競爭、服務(wù)質(zhì)量的提高和服務(wù)領(lǐng)域的資源有效配置，不僅對服務(wù)貿(mào)易本身，而且對貨物貿(mào)易乃至世界經(jīng)濟發(fā)展都構(gòu)成了重大不利影響。 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》要求，成員方為其他成員方的服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)提供者提供更多的投資與經(jīng)營機會，分階段逐步開放商務(wù)、金融、電信、分銷、旅游、教育、運輸、醫(yī)療保

11、健、建筑、環(huán)境、娛樂等服務(wù)領(lǐng)域。,（三）貿(mào)易自由化體現(xiàn),服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入,三、允許正當(dāng)保護的原則,（一）正當(dāng)保護的含義（二）正當(dāng)保護的表現(xiàn) （三）正當(dāng)保護的措施,（一）正當(dāng)保護的含義,世貿(mào)組織允許世貿(mào)組織成員根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展階段的不同，依據(jù)貨物和服務(wù)產(chǎn)業(yè)競爭能力的差距，考慮可持續(xù)發(fā)展的需要，維護本國國民安全和健康的要求，可以通過談判作出正當(dāng)?shù)谋Ｗo，即非歧視原則的例外。,（二）正當(dāng)保護的表現(xiàn),1.發(fā)展中國家保護程度高于發(fā)達國家。表現(xiàn)在發(fā)

12、展中國關(guān)稅總水平可以高于發(fā)達國家，1986年烏拉圭回合開始，發(fā)展中國家平均進口關(guān)稅水平為14-15%，發(fā)達國家平均為5%左右；在關(guān)稅減讓談判中，發(fā)展中國家減讓程度可以低于發(fā)達國家，在烏拉圭回合談判中，發(fā)達國家承諾總體關(guān)稅削在37%左右，二發(fā)展中國家承諾總體關(guān)稅削減再4%左右；發(fā)展中國家服務(wù)業(yè)的開放度可以低于發(fā)達國家，此外發(fā)展中國家還享受特殊和差別待遇。 2.世貿(mào)組織成員可以根據(jù)本身產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的競爭力的差距，設(shè)置不同的關(guān)稅稅

13、率，對新興產(chǎn)業(yè)（幼稚產(chǎn)業(yè)）的保護程度可以高于已經(jīng)發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)業(yè)；服務(wù)業(yè)沒有作出承諾的服務(wù)部門，不適用國民待遇。 3.知識產(chǎn)權(quán)要加強保護。與貨物和服務(wù)貿(mào)易不同，根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，世貿(mào)組織成員要求所有世貿(mào)組織成員都必須達到的知識產(chǎn)權(quán)保護最低標(biāo)準(zhǔn)。 4.世貿(mào)組織成員為了作到可持續(xù)發(fā)展，可限制某些國內(nèi)短缺的物資出口；為了保護本國國民的健康和安全，對進口產(chǎn)品設(shè)置技術(shù)、安全和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對達不到標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格的產(chǎn)

14、品不許進口。,（三）正當(dāng)保護的措施,1.在貨物貿(mào)易上鼓勵以關(guān)稅作為主要的保護措施，一般地取消數(shù)量限制。 2.在服務(wù)貿(mào)易上，允許世貿(mào)組織成員逐步開放；在承諾開放的部門實施國民待遇。 3.在知識產(chǎn)權(quán)上通過多種方式保護，如果發(fā)現(xiàn)侵權(quán)盜版等行為，可以采取邊境措施和刑事措施，并規(guī)定了不同的保護時間。,四、穩(wěn)定貿(mào)易發(fā)展原則,（一） 穩(wěn)定貿(mào)易發(fā)展的含義 （二） 穩(wěn)定貿(mào)易發(fā)展的表現(xiàn),（一） 穩(wěn)定貿(mào)易發(fā)展的含義,世貿(mào)組織所建立的

15、多邊貿(mào)易體系是要各成員方政府為各成員方的投資者，企業(yè)家，雇員和消費者提供一個良好的貿(mào)易環(huán)境。這種貿(mào)易環(huán)境有利于開拓市場，創(chuàng)造更多貿(mào)易與投資的機會；同時給各種消費者提供豐富的物美價廉的商品。因此，要求這種貿(mào)易環(huán)境可以預(yù)見，并穩(wěn)定地發(fā)展，即要求世貿(mào)組織成員如實地履行承諾的義務(wù)。,（二） 穩(wěn)定貿(mào)易發(fā)展的表現(xiàn),1．按關(guān)稅減讓表減讓關(guān)稅 烏拉圭回合談判結(jié)束，世貿(mào)組織成員都有自已的關(guān)稅減讓表。在關(guān)稅減讓表理列出稅則號、水平名稱，基礎(chǔ)稅率

16、，最中稅率和實施期。沒有特殊原因，不能修改關(guān)稅減日表和撤消關(guān)稅減讓表中的義務(wù)。 2．按服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表履行服務(wù)市場開放義務(wù) 在服務(wù)貿(mào)易中，穩(wěn)定服務(wù)貿(mào)易發(fā)展原則是通過具體承諾義務(wù)實現(xiàn)。各成員方通過談判，逐一按不同的服務(wù)部分作出承諾，并明確列入各成員方的市場準(zhǔn)入減讓表。在減讓表中列入對其他各成員服務(wù)提供者進入本國市場的限制條件和國民待遇限制的水平承諾和具體承諾。 3．嚴格執(zhí)行對知識產(chǎn)權(quán)的保護 根據(jù)《與

17、貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，世貿(mào)組織成員必須保證知識產(chǎn)權(quán)在各自的法律體系中能夠得到加強，對侵權(quán)行為的處罰要足夠嚴厲，當(dāng)事人應(yīng)能夠請法院對行政決定進行復(fù)議。各國政府應(yīng)保證這是產(chǎn)權(quán)所有者能夠獲得海關(guān)部門的幫助等。,五、公平競爭原則,（一）公平競爭原則的含義（二）公平競爭原則的要點（三）公平競爭原則的表現(xiàn),（一）公平競爭原則的含義,在世貿(mào)組織框架下，公平競爭原則是指成員方應(yīng)避免采取扭曲市場競爭的措施，糾正不公平貿(mào)易行為，在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易

18、和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，創(chuàng)造和維護公開、公平、公正的市場環(huán)境。,（二） 公平競爭原則的要點,1．公平競爭原則體現(xiàn)在貨物貿(mào)易領(lǐng)域、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。 2．公平競爭原則既涉及成員方的政府行為，也涉及成員方的企業(yè)行為。 3．公平競爭原則要求成員維護產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者在本國市場的公平競爭，不論他們來自本國或其他任何成員方。,（三）公平競爭原則的表現(xiàn),1.通過反取消和反補貼等防止因取消和出口補貼而形成的不公平競

19、爭。 2.在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，世貿(mào)組織鼓勵各成員通過相互開放服務(wù)貿(mào)易市場，逐步為外國的服務(wù)或服務(wù)提供者創(chuàng)造市場準(zhǔn)入和公平競爭的機會。 3.在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，公平競爭原則主要體現(xiàn)為對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護和反不正當(dāng)競爭。 4.約束政府采購金額，擴大公平競爭機會。 在“政府采購協(xié)議”中，把采購范圍從貨物擴展到服務(wù)、包括建筑服務(wù)，地方一級和公用事業(yè)單位的采購。而且對采購金額都作了約束，加強了保證公平和無歧視的國際競爭條件的規(guī)則。

20、 5.為防止國營貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營活動對貿(mào)易造成扭曲影響，世貿(mào)組織要求成員方的國營貿(mào)易企業(yè)按非歧視原則，以價格等商業(yè)因素作為經(jīng)營活動的依據(jù)，并定期向世貿(mào)組織通報國營貿(mào)易企業(yè)情況。對國營貿(mào)易企業(yè)的貿(mào)易行為作了規(guī)范，防止出現(xiàn)與其它貿(mào)易企業(yè)競爭不公平的現(xiàn)象。,六、鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟改革的原則,世貿(mào)組織不但保留了1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定對發(fā)展中締約方予以照顧的原則，而且充實和豐富了原則的內(nèi)容。 (一)允許發(fā)展中成員方用較長的時間履行義務(wù)，或有較長的過

21、渡期 如在農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅消減上，發(fā)達國家在6年內(nèi)使關(guān)稅降低36%，而發(fā)展中成員方在10年內(nèi)使關(guān)稅降低24%，最不發(fā)達國家免除降稅義務(wù)； 在“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定”中，對外資企業(yè)不可采用“當(dāng)?shù)爻煞荨?、“外匯平衡”措施，發(fā)達國家成員在2年內(nèi)取消，發(fā)展中國家成員則可有5年過渡期，最不發(fā)達國家成員有7年過渡期。 (二)允許發(fā)展中成員方在履行義務(wù)時有較大的靈活性 如“農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議”規(guī)定，原則上取消并禁止進口數(shù)量限制，但在特定的條

22、件下，對發(fā)展中成員方給予“特殊待遇”，即仍可采用進口限制措施，通常可長達10年之久。 (三)規(guī)定發(fā)達國家成員對發(fā)展中國家成員提供技術(shù)援助，以使后者得以更好地履行義務(wù),七、地區(qū)貿(mào)易原則,按照1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條規(guī)定，區(qū)域經(jīng)貿(mào)集團可以采取關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)的形式。在兩種形式下，集團內(nèi)成員之間的關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘要逐步取消。在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，每個成員可以保留各自的對外貿(mào)易政策；而關(guān)稅同盟則對非成員實行統(tǒng)一的關(guān)稅。但無論哪種形式，影

23、響經(jīng)貿(mào)集團成員與非成員之間的貿(mào)易上的關(guān)稅和規(guī)章，都不能比經(jīng)貿(mào)集團建立以前更高和更加苛刻。 在“1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條諒解與演繹”中，繼承并發(fā)展了1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條的有關(guān)規(guī)定。首先確認自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟等經(jīng)貿(mào)集團對成員間經(jīng)貿(mào)發(fā)展和對世界經(jīng)貿(mào)發(fā)展的貢獻。其次把經(jīng)貿(mào)集團的成立基礎(chǔ)從貨物貿(mào)易延伸到貨物以外的領(lǐng)域，如服務(wù)貿(mào)易。再次，重申成立自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟的約束條件，并提出具體要求。第一，確定關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)

24、臨時協(xié)定的“合理期間”一般為10年，如超過10年，則要向貨物貿(mào)易理事會作出解釋。第二，兩者成立的所有通知要接受世貿(mào)組織工作組的檢查。第三，二者要定期向世貿(mào)組織理事會作出活動報告。,八、例外與免責(zé)原則,（一）例外與免責(zé)原則含義（二）例外的構(gòu)成 （三）免責(zé),（一）例外與免責(zé)原則含義,世貿(mào)組織要求成員方切實履行其所承擔(dān)的各項義務(wù)，但也允許成員方在考慮歷史傳統(tǒng)、安全和確有困難的情況下有所例外，即不實施非歧視原則。,（1）貨物貿(mào)易領(lǐng)域的一般

25、例外 《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20條，具體規(guī)定了可免除成員方義務(wù)的10種一般例外措施。（2）服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的一般例外 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第14條規(guī)定，成員方在不對其他成員構(gòu)成歧視，或不對服務(wù)貿(mào)易變相限制的情況下，可以實施如下6種一般例外措施。,（二）例外的構(gòu)成,一般例外,世貿(mào)組織沿用了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的安全例外，允許成員方在戰(zhàn)爭、外交關(guān)系惡化等緊急情況下，為保護國家安全利益采取必要的行動，對其他相關(guān)成員不

26、履行世貿(mào)組織規(guī)定的義務(wù)。一般來說，采取安全例外措施的成員，是其安全利益需要的惟一判斷者。換言之，國家安全利益是否要求采取貿(mào)易限制措施，如貿(mào)易禁運、限制進出口乃至解除與其他成員方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，只有成員方自己有決定權(quán)，其他成員方的干預(yù)能力有限，除非當(dāng)事方所采取的措施明顯地與國家安全無關(guān)。,（二）例外的構(gòu)成,安全例外,區(qū)域經(jīng)濟安排可以分為雙邊形式和區(qū)域形式。雙邊形式，如美國和以色列簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定；區(qū)域形式，如北美自由貿(mào)易區(qū)。世貿(mào)組織成員

27、可參加此類區(qū)域經(jīng)濟一體化安排，對相互間的貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易實質(zhì)上取消所有限制，而區(qū)域外的世貿(mào)組織成員則不能享受這些成果。當(dāng)然，區(qū)域內(nèi)部的成員，不能對區(qū)域外成員設(shè)立高于其參加一體化安排之前的貿(mào)易限制水平。,（二）例外的構(gòu)成,區(qū)域經(jīng)濟安排例外,為幫助發(fā)展中國家成員貿(mào)易得到發(fā)展，世貿(mào)組織繼承并強化了對發(fā)展中國家成員的特點和差別待遇，并把它們作為例外。 1979年，關(guān)貿(mào)總協(xié)定“東京回合”通過了《關(guān)于有差別與更優(yōu)惠待遇、對等與發(fā)展中國

28、家充分參與的決定》，通稱“授權(quán)條款”。 根據(jù)授權(quán)條款，發(fā)達國家可以通過制定“普遍優(yōu)惠制方案”，對發(fā)展中國家出口的制成品、半制成品和某些初級產(chǎn)品，提供普遍的、非互惠的、比最惠國待遇更為優(yōu)惠的關(guān)稅待遇；發(fā)展中國家之間可以訂立區(qū)域性或全球性貿(mào)易協(xié)議，相互給予關(guān)稅優(yōu)惠，或取消非關(guān)稅措施；發(fā)展中國家在履行多邊達成的非關(guān)稅措施協(xié)議方面，可享受差別和更為優(yōu)惠的待遇?！皷|京回合”制定的非關(guān)稅措施守則，對簽署守則的發(fā)展中締約方如何履行其義務(wù)作

29、了特殊規(guī)定。 發(fā)展中成員享有的特殊和差別待遇，在“烏拉圭回合”各個協(xié)議中都得到了不同程度的體現(xiàn)。例如，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，發(fā)展中成員可享有更長的過渡期；在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，發(fā)展中成員可以根據(jù)本國服務(wù)業(yè)的發(fā)展情況，確定在多大范圍和多大程度上開放其服務(wù)市場等。,（二）例外的構(gòu)成,發(fā)展中成員的特殊和差別待遇,在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，成員方給予任何其他國家的知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者的下述一些權(quán)利，可不適用最惠國待遇原則，即可不給予世貿(mào)組織其他成員方

30、的知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者。 ① 在一般司法協(xié)助的國際協(xié)定中享有的權(quán)利。 ②《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》未作規(guī)定的有關(guān)表演者、錄音制品制作者和廣播組織的權(quán)利。 ③在世貿(mào)組織正式運行前已生效的國際知識產(chǎn)權(quán)保護公約中規(guī)定的權(quán)利。,（二）例外的構(gòu)成,知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的例外,世貿(mào)組織的基本原則只在簽署諸邊貿(mào)易協(xié)議的成員方之間實施，非簽署成員不得享受其中的權(quán)利與義務(wù)。,（二）例外的構(gòu)成,諸邊貿(mào)易協(xié)議的例外,在世貿(mào)組織框架下

31、，邊境貿(mào)易是指毗鄰兩國邊境地區(qū)的居民和企業(yè)，在距邊境線兩邊各15公里以內(nèi)地帶從事的貿(mào)易活動，目的是方便邊境線兩邊的居民互通有無。世貿(mào)組織允許成員方為便利邊境貿(mào)易而只對毗鄰國家給予優(yōu)惠。,（二）例外的構(gòu)成,邊境貿(mào)易例外,緊急限制進口措施也稱保障措施。《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第19條規(guī)定，世貿(mào)組織成員方在符合規(guī)定的緊急情況下，可暫停實施對有關(guān)進口產(chǎn)品作出的關(guān)稅減讓和其他承諾。緊急情況是指，成員方實施關(guān)稅減讓和其他承諾的過程中，出現(xiàn)了作

32、出減讓和承諾時未能預(yù)料的情況，導(dǎo)致某產(chǎn)品進口大量增加，對本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或構(gòu)成嚴重損害威脅。,（三）免責(zé),緊急限制進口措施,《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第18條規(guī)定，允許成員為促進建立某一特定產(chǎn)業(yè)而背離承諾，實施關(guān)稅保護和數(shù)量限制的措施。這就是所謂的“保護幼稚產(chǎn)業(yè)條款”。 建立某一特定產(chǎn)業(yè)的含義是指：建立一項新的產(chǎn)業(yè)；在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)中建立新的分支生產(chǎn)部門；現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的重大改建；只占國內(nèi)供應(yīng)相對較小份額的現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)重大擴建

33、；因戰(zhàn)爭或自然災(zāi)害而遭到破壞的產(chǎn)業(yè)重建。 為促進建立某一產(chǎn)業(yè)，成員方可修改或撤回業(yè)已承諾的某些關(guān)稅減讓項目。如果采取上述關(guān)稅措施仍無法達到促進建立某一產(chǎn)業(yè)的目的，世貿(mào)組織允許成員方采取非歧視性的數(shù)量限制措施，但應(yīng)與受影響的成員方進行磋商。,（三）免責(zé),保護幼稚產(chǎn)業(yè)措施,世貿(mào)組織允許成員方因國際收支困難而中止關(guān)稅減讓和其他承諾。成員方因國際收支困難而實施限制時，不得超出防止外匯儲備嚴重下降所必需的程度。隨著國際收支狀況的改善

34、，成員方應(yīng)逐步放寬直至取消限制。對成員方國際收支狀況，世貿(mào)組織依據(jù)國際貨幣基金組織的結(jié)論認定。所實施的限制措施，對其他成員方應(yīng)一視同仁。,（三）免責(zé),國際收支限制措施,《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第28條規(guī)定，每隔3年，成員可就修改或撤回業(yè)已作出的進口產(chǎn)品關(guān)稅減讓承諾進行談判。特殊情況下，經(jīng)世貿(mào)組織批準(zhǔn)，可隨時進行此類談判。擬修改或撤回關(guān)稅減讓的成員方，須與受影響的成員方協(xié)商達成協(xié)議。 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》對成員方修改或撤回承

35、諾義務(wù)也有規(guī)定，其實體規(guī)則和程序要求與上述類似。,（三）免責(zé),有關(guān)承諾修改或撤回,成員方可根據(jù)豁免條款，申請免除某項或某些義務(wù)。申請豁免，須說明義務(wù)豁免要達到的目的，以及用盡了符合世貿(mào)組織規(guī)定的措施仍不能達到此目的?；砻馍暾堩毾蚴蕾Q(mào)組織有關(guān)理事會提出，有關(guān)理事會在90天內(nèi)進行討論，并提交部長級會議作出決定。,（三）免責(zé),義務(wù)豁免,九、透明度原則,（一）透明度原則的含義（二）貿(mào)易措施的公布（三）貿(mào)易措施的通知,（一）透明度原則的含義,

36、透明度原則是指，成員方應(yīng)公布所制定和實施的貿(mào)易措施及其變化情況（如修改、增補或廢除等），不公布的不得實施，同時還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知世貿(mào)組織。成員方所參加的有關(guān)影響國際貿(mào)易政策的國際協(xié)議，也在公布和通知之列。,（二）貿(mào)易措施的公布,公布有關(guān)貿(mào)易措施，是世貿(mào)組織成員最基本的義務(wù)之一。如果不公布有關(guān)貿(mào)易措施，成員方就很難保證提供穩(wěn)定的、可預(yù)見的貿(mào)易環(huán)境，其他成員就難以監(jiān)督其履行世貿(mào)組織義務(wù)的情況，世貿(mào)組織一系列協(xié)議也難以得到充分

37、、有效的實施。世貿(mào)組織要求，成員方應(yīng)承擔(dān)公布和公開有關(guān)貿(mào)易措施及其變化情況的義務(wù)。,（三）貿(mào)易措施的通知,為便于成員方履行通知義務(wù)，世貿(mào)組織相繼制定了100多項有關(guān)通知的具體程序與規(guī)則，包括通知的項目、通知的內(nèi)容、通知的期限、通知的格式等。 各項協(xié)議對通知的期限作出了不同的規(guī)定，有的要求不定期通知，有的要求定期通知。 不定期通知主要適用于法律、法規(guī)、政策、措施的更新，如《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》要求，只要成員方國

38、內(nèi)通過了新的技術(shù)法規(guī)和合格評定程序，就要立即通知。 定期通知包括兩種情況。一種是一次性通知，如《裝運前檢驗協(xié)議》要求，在《建立世貿(mào)組織協(xié)定》對有關(guān)成員生效時，—次性通知其國內(nèi)有關(guān)裝運前檢驗的法律和法規(guī)；《海關(guān)估價協(xié)議》要求，發(fā)展中成員方如要推遲實施該協(xié)議，加入時就應(yīng)通知其意向。另一種是多次通知，有的要求半年通知一次，大部分則要求每年通知一次，如《農(nóng)業(yè)協(xié)議》要求，成員方應(yīng)每年通知對國內(nèi)生產(chǎn)者提供的補貼總量。 成

39、員方還可進行“反向通知”，監(jiān)督有關(guān)成員履行其義務(wù)。反向通知是指，其他成員方可以將某成員理應(yīng)通知而沒有通知的措施，通知世貿(mào)組織。 世貿(mào)組織不要求成員方公布的信息，同樣也不要求成員方通知世貿(mào)組織。 此外，為提高成員方貿(mào)易政策的透明度，世貿(mào)組織要求，所有成員的貿(mào)易政策都要定期接受審議。這已成為世貿(mào)組織的一種機制，即貿(mào)易政策審議機制。貿(mào)易政策審議的內(nèi)容，一般為世貿(mào)組織成員最新的貿(mào)易政策，它可從一個側(cè)面反映出被審議成員履行

40、世貿(mào)組織義務(wù)的情況。,第二節(jié) 世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則的分類,一、世貿(mào)組織規(guī)則的意義二、世貿(mào)組織規(guī)則分類三、世貿(mào)組織規(guī)則的特點,世貿(mào)組織原則通過世貿(mào)組織負責(zé)實施管理的貿(mào)易協(xié)定與協(xié)議轉(zhuǎn)化為具體的貨物、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，使世貿(mào)組織原則更加具體化，以便于實施和操作。,一、世貿(mào)組織規(guī)則的意義,（一）按規(guī)則涉及領(lǐng)域劃分（二）按貿(mào)易規(guī)則層次和解決問題劃分（三）按照解決問題，多邊的貿(mào)易協(xié)議可以分為三類（四）按規(guī)則接受的局限程度劃分

41、,二、世貿(mào)組織規(guī)則分類,世貿(mào)組織規(guī)則包括三大領(lǐng)域，即貨物貿(mào)易領(lǐng)域規(guī)則，服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域規(guī)則，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域規(guī)則。,（一） 按規(guī)則涉及領(lǐng)域劃分,世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則分為框架規(guī)則和具體規(guī)則?？蚣芤?guī)則被稱為協(xié)定，如《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，它們確定了各自領(lǐng)域中的能體現(xiàn)世貿(mào)組織基本原則的框架規(guī)則，作為具體協(xié)議確立的基礎(chǔ)，帶有指導(dǎo)性。具體規(guī)則體現(xiàn)在貿(mào)易協(xié)議上，是在貿(mào)易框架規(guī)則下就某個具體問題達成

42、的具體協(xié)議，協(xié)議客體不同，協(xié)議內(nèi)容也各有差異。如在《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》下達成的具體規(guī)則的協(xié)議就有：《農(nóng)業(yè)協(xié)議》，《紡織品與服裝協(xié)議》，《海關(guān)估價協(xié)議》，《裝運前檢驗協(xié)議》，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，《進口許可程序協(xié)議》，《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》，《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》，《反傾銷協(xié)議》，《補貼與反補貼協(xié)議》，《保障措施協(xié)議》。,（二）按貿(mào)易規(guī)則層次和解決問題劃分,第一大類是貿(mào)易自由化的貿(mào)易協(xié)定與協(xié)議，如〈1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定〉，〈服務(wù)貿(mào)

43、易總協(xié)定〉和〈與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議〉，第二類是“回歸”到貿(mào)易自由化的貿(mào)易協(xié)議，如《農(nóng)業(yè)協(xié)議》和《紡織品與服裝協(xié)議》，因為二者都是在1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定時背離了貿(mào)易自由化原則，在世貿(mào)組織下，通過這兩個協(xié)議，逐步取消數(shù)量限制，回到自由貿(mào)易體制。第三類是規(guī)范非關(guān)稅措施的協(xié)議，如《海關(guān)估價協(xié)議》，《裝運前檢驗協(xié)議》，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，《進口許可程序協(xié)議》，《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》。這些協(xié)議不是取消這些要求，而是把這些要求規(guī)范化和合理化，不使

44、它們構(gòu)成國際貿(mào)易的障礙。第四類是公平競爭和補救的貿(mào)易協(xié)議，如〈反傾銷協(xié)議〉，〈補貼和反補貼協(xié)議〉和〈保障措施協(xié)議〉。第五類是加強保護的貿(mào)易協(xié)定，如〈與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定〉。,（三）按照解決問題，多邊的貿(mào)易協(xié)議可以分為三類,世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則分為多邊、諸邊和展邊規(guī)則三種。多邊的貿(mào)易規(guī)則是指世貿(mào)組織成員必須全部接受的貿(mào)易協(xié)定與協(xié)議所確立的規(guī)則，如《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》與下屬的各種貨物貿(mào)易協(xié)議；《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和具體的協(xié)議；《與貿(mào)易有關(guān)

45、的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。諸邊的貿(mào)易規(guī)則是指世貿(mào)組織成員自愿接受的貿(mào)易協(xié)議中確立的規(guī)則，該協(xié)議的接受者受到這些具體規(guī)則的約束，該協(xié)議不接受者則不受這些具體協(xié)議規(guī)則的約束，如〈政府采購協(xié)議〉，〈民用航空器貿(mào)易協(xié)議〉，對參加者這些協(xié)議的規(guī)則適用，非參加成員不受這些協(xié)議規(guī)則的約束。展邊的貿(mào)易規(guī)則是指世貿(mào)組織和申請加入世貿(mào)組織尚未成為世貿(mào)組織成員的國家和地區(qū)均可自愿加入的貿(mào)易協(xié)議，該協(xié)議規(guī)則對參加者有約束。對不參加者沒有約束力。如世貿(mào)組織建立后達成的《

46、信息技術(shù)協(xié)議》規(guī)定，任何世貿(mào)組織成員及申請加入世貿(mào)組織的國家或單獨關(guān)稅區(qū)均可參加該協(xié)議，但需要提交關(guān)稅減讓表、產(chǎn)品清單等文件，并獲得該協(xié)議已有成員的審議通過。,（四）按規(guī)則接受的局限程度劃分,（一）轉(zhuǎn)化性（二）層次性（三）結(jié)合性（四）協(xié)調(diào)性（五）延伸性（六）介入性,三、世貿(mào)組織規(guī)則的特點,第三節(jié) 世貿(mào)組織貿(mào)易協(xié)定與協(xié)議的構(gòu)成,一、貿(mào)易協(xié)定的構(gòu)成 二、貿(mào)易協(xié)議的構(gòu)成,一、貿(mào)易協(xié)定的構(gòu)成,（一）貿(mào)易協(xié)定的整體構(gòu)成（二）貿(mào)易協(xié)定

47、主體構(gòu)成的要件（三）附件,多由主體和附件兩大部分構(gòu)成,（一）貿(mào)易協(xié)定的整體構(gòu)成,（1）協(xié)定序言的位置：貿(mào)易協(xié)定的開始 （2）貿(mào)易協(xié)定序言的內(nèi)容。以序言表明貿(mào)易協(xié)定的宗旨，追求的目標(biāo)和達到目標(biāo)的途徑。貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域不同，它們的表達方式不盡相同。 1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定序言為：“認識到在處理它們在貿(mào)易和經(jīng)濟領(lǐng)域的關(guān)系時，應(yīng)以提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實際收入和有效需求的大幅度穩(wěn)定、實現(xiàn)世界資源的充分利用以及擴大貨物的

48、生產(chǎn)和交換未目的，期望通過達成互惠互利安排，實質(zhì)性削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，消除國際貿(mào)易中的歧視性待遇，從而為實現(xiàn)這些目標(biāo)作出貢獻”。,（二）貿(mào)易協(xié)定主體構(gòu)成的要件,貿(mào)易協(xié)議的序言,組成部分列出貿(mào)易協(xié)定大的要件，諸如：協(xié)定的內(nèi)涵、一般規(guī)則、成員的權(quán)利與義務(wù)、協(xié)定的實施與組織機構(gòu)等。組成部分再具體化為條款。組成部分有的列出名稱，有的不列出名稱。《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》由四部分構(gòu)成，前三部分未列出名稱，第四部分列出名稱?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)

49、》由七個部分構(gòu)成，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》由六部分構(gòu)成，兩個協(xié)定各部分都列出名稱。,（二）貿(mào)易協(xié)定主體構(gòu)成的要件,貿(mào)易協(xié)定組成部分與條款,1．位置：貿(mào)易協(xié)定文本以后單列 2．意義：對貿(mào)易協(xié)定文本的補充 3．內(nèi)容：對貿(mào)易協(xié)定文本的注釋、條款的修訂，后續(xù)工作的安排等。如《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》文本后的附件包括：關(guān)于第2條豁免的附件，關(guān)于本協(xié)定項下提供服務(wù)的自然人流動的附件，關(guān)于空運服務(wù)的附件，關(guān)于金融服務(wù)的附件，關(guān)于金融服務(wù)的第二附件，關(guān)于

50、海運服務(wù)談判的附件，關(guān)于電信服務(wù)的附件，關(guān)于基礎(chǔ)電信談判的附件。,（三）附件,（一）貿(mào)易協(xié)議的整體構(gòu)成 （二）貿(mào)易協(xié)議正文構(gòu)成的要件 （三）附件,二、貿(mào)易協(xié)議的構(gòu)成,由正文與附件構(gòu)成,（一）貿(mào)易協(xié)議的整體構(gòu)成,（1）位置：貿(mào)易協(xié)議開頭。 （2）意義：表明貿(mào)易協(xié)議的意義，宗旨和達到宗旨目標(biāo)的途徑。,（二）貿(mào)易協(xié)議正文構(gòu)成的要件,序言,（1）簡單式。內(nèi)容比較簡單的貿(mào)易協(xié)議只列條款，不分部分。 （2）復(fù)雜式。內(nèi)容比較復(fù)雜的貿(mào)易