證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款

1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款為了使投資者充分了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險，開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)制訂《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》，向投資者充分揭示參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險，詳細(xì)說明相關(guān)風(fēng)險的含義、特征、可能引起的后果?！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：一、提示投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，必須了解證券公司是否具有開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。二、提示投資者在參與定向資產(chǎn)管理

2、業(yè)務(wù)前，必須了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。三、提示投資者了解參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險及其他風(fēng)險，包括但不限于政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、利率風(fēng)險、上市公司經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險、再投資風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險等。四、提示投資者了解證券公司根據(jù)投資者需求為其量身定制的定向資產(chǎn)管理服務(wù)

3、所蘊(yùn)含的一些特定風(fēng)險，例如衍生品風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。五、提示投資者了解證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)所導(dǎo)致的風(fēng)險。六、提示投資者其通過專用證券賬戶持有或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時，應(yīng)由其自行履行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公告、報告、要約收購等義務(wù)，并自行承擔(dān)未及時履行義務(wù)的法律責(zé)任。七、提示投資者在參與定向資產(chǎn)管

4、理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好，與證券公司共同制定與自身風(fēng)險承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。八、風(fēng)險揭示書還應(yīng)以醒目文字載明以下內(nèi)容：本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)