風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制清單(質(zhì)量管理部)

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制清單部門：品質(zhì)保證部體系室序號(hào)1過程活動(dòng)文件管理風(fēng)險(xiǎn)描述1、文件內(nèi)容不合理、實(shí)用性差、無可操作性；2、文件下發(fā)前未得到審批；可能存在的危害性1、沒有現(xiàn)行有效的版本指導(dǎo)各項(xiàng)工作，引起工作混亂。產(chǎn)生原因1、對(duì)《文件控制程序》中的工作流程不了解、未掌握?，F(xiàn)行控制措施1、專人負(fù)責(zé)體系文件管理2、嚴(yán)格執(zhí)行《文件控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人為因素影響較大低風(fēng)險(xiǎn)、可控?cái)M采取措施3、文件更改后未及時(shí)下發(fā)；2、浪費(fèi)紙張。2、工作中粗心大意。制程序》4、作廢

2、文件未得到回收、5、文件重復(fù)打印。標(biāo)記；23記錄管理1、過程、活動(dòng)未編制相應(yīng)表格；2、記錄過程中數(shù)據(jù)缺失、涂改；3、記錄表單在保存期內(nèi)缺失。1、內(nèi)部審核頻次較少；2、內(nèi)審員技能需提升；1、過程證據(jù)無法有效記錄2、無法獲得真實(shí)可靠的原始數(shù)據(jù)3、無可追溯性1、不能對(duì)體系績(jī)效進(jìn)行有效評(píng)價(jià)并提供決策依據(jù)1、對(duì)《記錄控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。2、工作中粗心大意。1、各內(nèi)審員對(duì)內(nèi)審工作缺乏主動(dòng)性。1、執(zhí)行《記錄控制程序》2、各部門設(shè)專人

3、負(fù)責(zé)記錄的歸檔1、執(zhí)行《內(nèi)審控制程序》；人為因素影響較大，低風(fēng)險(xiǎn)、可控人為因素影響較大，45績(jī)效評(píng)價(jià)過程改進(jìn)溝通過程3、統(tǒng)計(jì)分析工具應(yīng)用少。1、未及時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)；2、發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)后未及時(shí)更改；3、更改措施不到位，達(dá)不到整改目的；4、后續(xù)工作中再次出現(xiàn)同類錯(cuò)誤。1、未將公司相關(guān)工作任務(wù)傳達(dá)到相關(guān)部門；2、協(xié)同工作的部門信息溝通不暢；3、未能將質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康的相關(guān)承諾和要求傳達(dá)給相關(guān)方；2、2、內(nèi)審流于形式，不能促進(jìn)體系改進(jìn)。1、導(dǎo)

4、致工作中的隱患未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)；2、因工作失誤造成其他不良反應(yīng)和影響；3、對(duì)體系運(yùn)行埋下隱患；4、造成資源浪費(fèi)。1、工作延誤，滯后，影響正常工作進(jìn)程；2、協(xié)同工作中出現(xiàn)失誤；3、引起相關(guān)方不滿或投訴；4、員工無法了解公司的企業(yè)文化；5、造成資源浪費(fèi)。2、對(duì)內(nèi)審員和統(tǒng)計(jì)工具的應(yīng)用培訓(xùn)不到位1、對(duì)工作流程、規(guī)章制度、操作規(guī)程等不熟悉；2、對(duì)發(fā)生問題后可能引起的的后果不重視；1、對(duì)溝通、協(xié)商與交流的重視程度不夠；2、溝通渠道不暢；3、未采取合理適