中興商業(yè)對(duì)外投資管理制度

1、中興商業(yè)中興—沈陽(yáng)商業(yè)大廈（集團(tuán)）股份有限公司對(duì)外投資管理制度（2014年6月5日經(jīng)第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范中興—沈陽(yáng)商業(yè)大廈（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司、“本公司）的對(duì)外投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，合理有效使用資金，提高投資效益，根據(jù)《公司法、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及本公司《公司章程，制定本制度。第二條本制度所稱對(duì)外投資是指公司為獲取未來(lái)收益而將一定數(shù)量的貨幣資金、股權(quán)以及

2、經(jīng)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，對(duì)外進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。第三條公司對(duì)外投資分為一般投資和風(fēng)險(xiǎn)投資。一般投資含股權(quán)投資和其他投資，包括但不限于下列類型：（一）公司獨(dú)立出資設(shè)立企業(yè)或其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目；（二）公司出資與其他境內(nèi)(外)機(jī)構(gòu)及個(gè)人進(jìn)行合資、合伙或開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目；（三）參股其他境內(nèi)外獨(dú)立法人實(shí)體；（四）委托他人對(duì)公司資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。風(fēng)險(xiǎn)投資包括證券投資、期貨產(chǎn)品投資、信托產(chǎn)品投資、委托

3、理1中興商業(yè)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上的，需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。（三）董事長(zhǎng)：在董事會(huì)休會(huì)期間，董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)審批單筆金額5000萬(wàn)元以下，且連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的對(duì)外投資。第八條公司對(duì)外投資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，除遵守本制度外，還應(yīng)遵循關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規(guī)定。第九條公司子公司發(fā)生的對(duì)外投資事項(xiàng)達(dá)到第七條規(guī)定的，應(yīng)先報(bào)請(qǐng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)，再由子公司依其內(nèi)部程序?qū)嵤?。第三章第三章?duì)外投外投

4、資的組織機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)第十條股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的對(duì)外投資做出決策。其他任何部門和個(gè)人無(wú)權(quán)做出對(duì)外投資的決定。第十一條董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)為董事會(huì)管理對(duì)外投資的專門議事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。第十二條總經(jīng)理是對(duì)外投資實(shí)施的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)對(duì)新項(xiàng)目實(shí)施的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等，以利于董事會(huì)及股