交易所上市的法律意見(jiàn)書(shū)

1、交易所上市的法律意見(jiàn)書(shū)交易所上市的法律意見(jiàn)書(shū)律師事務(wù)所關(guān)于股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票于深交所上市的法律意見(jiàn)書(shū)致：股份有限公司根據(jù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人）與律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）簽訂的證券法律業(yè)務(wù)委托協(xié)議書(shū)，本所接受發(fā)行人的委托，指派、律師（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所律師）擔(dān)任發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本次發(fā)行上市）的特聘專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)。發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票的申請(qǐng)已于2008年月日獲

2、得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）證監(jiān)許可〔2008〕號(hào)文核準(zhǔn)，現(xiàn)發(fā)行人擬申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票在深交所上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本次上市）。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2006年5月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公

3、認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所特此出具本法律意見(jiàn)書(shū)。對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)，本所特作如下聲明：（1）本所律本所律師是依據(jù)本法律意是依據(jù)本法律意見(jiàn)書(shū)見(jiàn)書(shū)出具日以前已出具日以前已經(jīng)發(fā)經(jīng)發(fā)生或者存在的事生或者存在的事實(shí)和我和我國(guó)現(xiàn)行法律行法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見(jiàn)。（2）本所律本所律師承諾已嚴(yán)格履行法定格履行法定職責(zé)職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)發(fā)行人的行為以及本次上市申請(qǐng)的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效進(jìn)行了

4、充分的核查和驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（3）本所律本所律師同意將本法律意同意將本法律意見(jiàn)書(shū)見(jiàn)書(shū)作為發(fā)為發(fā)行人申行人申請(qǐng)本次上市所必本次上市所必備的法律文的法律文式均符合《公司法》和發(fā)行人章程的規(guī)定，發(fā)行人股東大會(huì)和董事會(huì)作出的關(guān)于本次上市的決議合法有效。2.在發(fā)行人行人2007年第二次年第二次臨時(shí)臨時(shí)股東大會(huì)大會(huì)審議審議通過(guò)的《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的議案》中，發(fā)行人股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票

5、在深交所上市交易事宜。本所律師認(rèn)為，上述授權(quán)范圍、程序合法有效。3.根據(jù)中國(guó)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許證監(jiān)許可〔2008〕號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》，發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。4.本次上市尚需本次上市尚需獲得深交所核準(zhǔn)得深交所核準(zhǔn)。（二）（二）發(fā)行人申請(qǐng)本次上市的主體資格發(fā)行人申請(qǐng)本次上市的主體資格1.發(fā)行人是由原行人是由原有限公司整體變更設(shè)立的股份有限公司，于2007年4月9日在工商行政管理

6、局登記注冊(cè)，企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：。發(fā)行人自設(shè)立以來(lái)合法存續(xù)，不存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及發(fā)行人章程規(guī)定的需要終止的情形。因此，發(fā)行人系依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司，符合《管理辦法》第八條的規(guī)定。2.發(fā)行人前身行人前身有限公司是于2004年5月17日在市工商行政管理局注冊(cè)成立的有限責(zé)任公司發(fā)行人由有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司時(shí)，是按經(jīng)審計(jì)的原賬面凈資產(chǎn)值進(jìn)行折股。因此，發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可從原有限公司成立之日起計(jì)算，至今