中信國(guó)安對(duì)外投資管理辦法

1、中信國(guó)安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司對(duì)外投資管理辦法（201313年修訂）(經(jīng)公司201313年5月1717日召開的開的第五屆董事董事會(huì)第十五次五次會(huì)議審議通議通過(guò))第一章一章總則第一條一條為規(guī)范中信國(guó)安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”）對(duì)外投資行為，加強(qiáng)公司投資管理，促進(jìn)公司投資項(xiàng)目決策科學(xué)化，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保證公司投資項(xiàng)目的良好運(yùn)行并取得預(yù)期效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易

2、所上市公司內(nèi)控制度指引》及本公司《章程》等規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條二條本辦法所稱對(duì)外投資是指公司為獲取未來(lái)收益而以現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)等可供支配的資源出資，對(duì)外進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)，包括獨(dú)資興辦企業(yè)或項(xiàng)目、與其他單位合資、合營(yíng)或合作開發(fā)項(xiàng)目、收購(gòu)資產(chǎn)等經(jīng)營(yíng)行為。第三條三條公司對(duì)外投資必須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，有利于促進(jìn)公司效益提升及競(jìng)爭(zhēng)力提高。第四條本辦法適用

3、于公司及其控股子公司?？毓勺庸緫?yīng)參照本辦法并結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，制定對(duì)外投資管理的實(shí)施細(xì)則。第二章二章管理機(jī)構(gòu)及構(gòu)及職責(zé)第五條五條公司對(duì)外投資按照本公司《章程》及本辦法規(guī)定的權(quán)限實(shí)行逐級(jí)審批制度。公司股東大會(huì)和董事會(huì)是重大對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)。第六條六條公司經(jīng)理辦公會(huì)為對(duì)外投資的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為投資項(xiàng)目的最終審批提供相關(guān)的決策意見，并負(fù)責(zé)對(duì)外投資的組織實(shí)施。對(duì)于重大對(duì)外投資，公司經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，根據(jù)實(shí)際需要及時(shí)提

4、出調(diào)整建議，為董事會(huì)或股東大會(huì)修訂投資計(jì)劃提供參考和依據(jù)。第七條七條公司項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資的日常管理監(jiān)督，公司其他職能部門協(xié)助實(shí)施：1第九條九條控股子公司的對(duì)外投資應(yīng)按照本公司《控股子公司管理辦法》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》及本辦法的有關(guān)規(guī)定履行必要的上報(bào)審批程序及信息披露義務(wù)。第十條十條公司不得將募集資金通過(guò)直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)、證券回購(gòu)或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

5、公司不得利用銀行信貸資金直接或間接進(jìn)入股市。第十一條公司進(jìn)行以股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品投資的，應(yīng)嚴(yán)格遵循本公司《章程》規(guī)定的決策程序提交公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議，需經(jīng)股東大會(huì)審批的投資事項(xiàng)，公司應(yīng)向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道進(jìn)行投票。第十二條公司委托理財(cái)事項(xiàng)應(yīng)由公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，不得將委托理財(cái)審批權(quán)授予公司董事個(gè)人或經(jīng)營(yíng)管理層行使。第十三條公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)模瑧?yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好，無(wú)不良誠(chéng)

6、信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。第四章四章執(zhí)行及行及監(jiān)督第十四條公司重大對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)法律、法規(guī)及本公司《章程》、《信息披露事務(wù)管理制度》等規(guī)定履行必要的信息披露義務(wù)。第十五條投資項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)后，公司項(xiàng)目管理部門根據(jù)經(jīng)理辦公會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)外投資的

7、具體組織實(shí)施工作，主要包括：（一）督促投資項(xiàng)目執(zhí)行部門根據(jù)公司董事會(huì)或股東大會(huì)的審批意見簽署有關(guān)的投資協(xié)議、合同及其他法律文件，監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行部門按項(xiàng)目計(jì)劃開展工作；（二）按國(guó)家或地方有關(guān)規(guī)定需上報(bào)主管部門審批或備案的，督促執(zhí)行部門將有關(guān)材料正式報(bào)送國(guó)家或地方的主管部門審批、備案、領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（三）根據(jù)項(xiàng)目投資目標(biāo)和規(guī)劃，協(xié)調(diào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部門擬定投資方案，科學(xué)安排資金投放結(jié)構(gòu)和步驟；（四）根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度協(xié)調(diào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部門合理安排資金及有