國(guó)元證券關(guān)聯(lián)交易管理辦法

1、國(guó)元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法（經(jīng)2014年3月15日第七屆董事董事會(huì)第五次會(huì)次會(huì)議審議通過(guò)）通過(guò)）第一章總則第一條為了規(guī)范國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的關(guān)聯(lián)交易行為，保證公司與關(guān)聯(lián)方所發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股東特別是中小股東和公司的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《國(guó)元證券股份有限公司

2、章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條公司在確認(rèn)和處理有關(guān)關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)關(guān)系與關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)遵循并貫徹以下原則：（一）盡量避免或減少與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易；（二）確定關(guān)聯(lián)交易價(jià)格時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)以及平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，并以書(shū)面協(xié)議方式予以確定；（三）對(duì)于必須發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)切實(shí)履行信息披露的有關(guān)規(guī)定；（四）關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東回避表決的原則；（五）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公

3、司有利，必要時(shí)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)和報(bào)告；（六）獨(dú)立董事對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易需發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。第三條公司在處理與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，不得損害全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。第四條公司董事會(huì)辦公室是公司監(jiān)管關(guān)聯(lián)交易的工作部門(mén)。第十條關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的公司之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

4、第十一條關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)當(dāng)從關(guān)聯(lián)人對(duì)公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。第三章關(guān)聯(lián)交易第十二條關(guān)聯(lián)交易是指公司及其控股子公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)。包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)；（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；（三）提供財(cái)務(wù)資助；（四）提供擔(dān)保；（五）租入或租出資產(chǎn)；（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；（七）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)或債務(wù)重組；（九）研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)