寶利來證券投資管理辦法

1、廣東寶利來投資股份有限公司證券投資管理辦法(2013年4月24日第十日第十屆董事會第十三次會董事會第十三次會議審議通過)第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范廣東寶利來投資股份有限公司(以下簡稱“公司”)及控股子公司的證券投資行為及相關信息披露工作有效控制風險提高投資收益維護公司及股東利益依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《深圳證券交

2、易所上市公司信息披露工作指引第4號:證券投資》、《信息披露業(yè)務備忘錄第25號:證券投資》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定結合公司實際情況制定本辦法。第二條本辦法適用于公司及控股子公司的證券投資行為。未經(jīng)公司同意公司控股子公司不得進行證券投資。下屬控股子公司進行證券投資均由公司統(tǒng)籌負責。第三條本辦法所稱“證券投資”是指在國家政策允許的情況下公司及下屬控股子公司作為獨立的法人主體在控制投資風險的前提下以提高資金使用效率和收益

3、最大化為目的在證券市場投資有價證券并承擔有限責任的行為。包括新股配售、申購、債券、基金及銀行理財產(chǎn)品以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。第四條證券投資的原則(一)公司的證券投資應遵守國家法律、法規(guī)等相關規(guī)定(二)公司的證券投資必須遵循“規(guī)范運作、防范風險、資金安全”的原則公司證券投資或理財產(chǎn)品，應以保本或低風險的為原則，除新股配售、申購、購買可轉換股票債券外，不得直接進行二級市場證券交易，也不得購買偏股型基金、偏股型理財產(chǎn)品、可轉股債

4、券以外的證券衍生品。(三)公司的證券投資必須與資產(chǎn)結構相適應規(guī)模適度量力而行不能影響自身主營業(yè)務的發(fā)展。第五條公司證券投資資金來源為公司自有資金。公司不得使用募集資金等不符合國家法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)和深交所規(guī)定的資金直接或間接進行證券投資。第六條公司相關部門在進行證券投資前應知悉相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關于證券投資的規(guī)定不得進行違法違規(guī)的交易。不得使用他人帳戶或向他人提供資金進行證券投資。公司證券投資

5、參與人員及投資水平和風險控制能力保護公司利益。第十八條單只證券投資品種虧損超過投資金額的20%時證券投資管理部門必須立即報告總經(jīng)理決定是否止損公司證券投資浮動虧損總額超過投資額的20%時須提請董事會審議是否繼續(xù)進行證券投資并出具意見。第四章第四章證券投資的監(jiān)督證券投資的監(jiān)督管理第十九條公司應以公司名義設立證券賬戶和資金賬戶進行證券投資不得使用他人賬戶或向他人提供資金(委托理財除外)進行證券投資。公司應在證券投資方案審議通過后有關決議公開

6、披露前向深圳證券交易所報備相應的證券投資賬戶以及資金賬戶信息接受深圳證券交易所的監(jiān)管。第二十條公司內(nèi)部審計部門對證券投資事宜進行定期或不定期審計充分評估投資風險并報告公司總經(jīng)理及董事會審計委員會確保公司資金安全。第二十一條獨立董事可以對證券投資資金使用情況進行檢查。獨立董事在內(nèi)部審計部門核實的基礎上以董事會審計委員會核查為主必要時經(jīng)全體獨立董事同意有權聘任獨立的外部審計機構進行證券投資資金的專項審計。第二十二條監(jiān)事會可以對證券投資資金使