恒泰證券營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)管理辦法

1、營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)管理辦法1恒泰證券營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)管理辦法恒泰證券營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)管理辦法第一章第一章總則第一條為加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理，推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，防范經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)，保障公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家投資咨詢(xún)有關(guān)規(guī)定，制定營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)管理辦法。第二條公司各營(yíng)業(yè)部所有從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須遵守、、以及本辦法的規(guī)定，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的投資咨詢(xún)服務(wù)。第二章第二章?tīng)I(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)?nèi)藛T管理營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)?nèi)藛T管理第三條營(yíng)業(yè)部投資

2、咨詢(xún)?nèi)藛T是指通過(guò)國(guó)家有關(guān)投資咨詢(xún)從業(yè)資格考試并獲得執(zhí)業(yè)資格的投資咨詢(xún)?nèi)藛T。第四條營(yíng)業(yè)部從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資者提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)。第五條營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)依據(jù)公司研發(fā)部門(mén)的咨詢(xún)產(chǎn)品或其它有合法來(lái)源的社會(huì)投資咨詢(xún)產(chǎn)品，向投資者提供投資咨詢(xún)服務(wù)。第六條申請(qǐng)從事?tīng)I(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)具備以下條件：（一）必須具備第十三條規(guī)定的全部條件。（二）具備良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)，無(wú)重大違規(guī)

3、違紀(jì)行為；（三）獲得公司研發(fā)部門(mén)或營(yíng)業(yè)部的推薦。（四）通過(guò)投資咨詢(xún)從業(yè)人員資格考試，并通過(guò)公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)部組織的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)和法規(guī)制度的培訓(xùn)及資質(zhì)測(cè)試。第七條營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀(guān)事實(shí)與主觀(guān)判斷嚴(yán)格區(qū)分，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。第八條營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)?nèi)藛T在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)所獲得的未公開(kāi)重要信息履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人或據(jù)以建議投資人買(mǎi)賣(mài)證券。第九條營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)?nèi)藛T的日?？己斯ぷ?，由所屬營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)

4、。第十條營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)違反國(guó)家有關(guān)投資咨詢(xún)管理的法律、法規(guī)及公司內(nèi)部有關(guān)規(guī)章制度或咨詢(xún)服務(wù)工作成效不佳的投資咨詢(xún)?nèi)藛T，提出批評(píng)和整改建議；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或取消其開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的資格。第三章?tīng)I(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理第十一條營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是指投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或其它社會(huì)公眾的客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接無(wú)償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：（一）接受投資人委托，制作研究咨詢(xún)產(chǎn)品；（二）在營(yíng)業(yè)部舉

5、辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、解盤(pán)、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、研討會(huì)等；（三）在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體上發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告、數(shù)據(jù)等；（四）在電話(huà)、傳真、局域網(wǎng)、網(wǎng)上交易平臺(tái)等設(shè)備系統(tǒng)上，發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文營(yíng)業(yè)部投資咨詢(xún)管理辦法2章、評(píng)論、報(bào)告、數(shù)據(jù)等；（五）國(guó)家有關(guān)法規(guī)認(rèn)定的其他形式。第十二條營(yíng)業(yè)部獲經(jīng)紀(jì)事業(yè)部批準(zhǔn)后，方可舉辦公開(kāi)的股評(píng)報(bào)告會(huì)、研討會(huì)、講座等投資咨詢(xún)活動(dòng)。第十三條營(yíng)業(yè)部對(duì)外提供的研究咨詢(xún)產(chǎn)品和會(huì)議報(bào)告資料必須存