國海證券內(nèi)部問責制度

1、國海證券股份有限公司內(nèi)部問責制度制度第一章一章總則第一條一條為敦促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員依法履行職責，對因其個人不當行為給公司帶來損失進行內(nèi)部責任追究，強化內(nèi)部約束機制，提高公司治理的有效性，根據(jù)《公司法、《證券法、《上市公司治理準則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及有關法律、法規(guī)，以及《國海證券股份有限公司章程（以下簡稱《公司章程，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。第二條二條本制度所稱內(nèi)部問責，是指公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因故意

2、或者過失，不履行或者不正確履行職責，未盡到對公司的忠實義務和勤勉義務，導致公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為，或者致使公司及投資者利益遭受損失，公司應當追究其個人責任。第三條本制度適用范圍包括但不限于公司信息披露、公司治理、財務會計管理、投資者關系管理等事項。第四條四條本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。第五條五條內(nèi)部問責遵循公平公正、權(quán)責統(tǒng)一、責罰適當、實事求是的原則，做到追究行政責任和追究經(jīng)濟責任相結(jié)合，不能以公司責任代替?zhèn)€人責任，不能以外

3、部問責代替內(nèi)部問責。1（十一）未按照公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》及時對內(nèi)幕信息知情人進行登記并向證監(jiān)局報備的；（十二）向監(jiān)管部門報送虛假或不實材料的；（十三）其它違反公司信息披露管理相關規(guī)定的情形。第七條七條公司治理有以下情形之一的，應當依照本制度對相關責任人問責：（一）公司未獨立于控股股東、實際控制人，造成公司利益受損的；或控股股東、實際控制人不當干預，造成公司不能獨立進行生產(chǎn)經(jīng)營，可能出現(xiàn)經(jīng)營風險的；（二）董事會、監(jiān)事會或者相

4、關管理層會議做出違反有關法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《公司章程》的決議，對公司利益或股東合法利益造成損害的；（三）對法律法規(guī)以及《公司章程》規(guī)定應由董事會、股東大會決策的事項，未依法履行董事會、股東大會審批程序即實施的；（四）與控股股東、實際控制人存在同業(yè)競爭或不公允關聯(lián)交易，董事會未提出有效的避免和解決措施的；（五）公司及下屬子公司違反規(guī)定向關聯(lián)方輸送利益的；（六）公司及下屬子公司違反規(guī)定對外擔保的；（七）關聯(lián)方違規(guī)占用公司及其下屬子公司資金