閩福發(fā)ａ內(nèi)部問責(zé)制度

1、神州學(xué)人集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部問責(zé)制度(2013年6月6日經(jīng)公司第七屆董事會第十一次會議審議通過)第一章一章總則第一條一條為進(jìn)一步健全完善神州學(xué)人集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制，完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司董事、監(jiān)事及管理層恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，建設(shè)廉潔、務(wù)實、高效的管理團(tuán)隊，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及

2、《公司章程》，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。第二條本制度所指的內(nèi)部問責(zé)，是指對問責(zé)對象在其所管轄的部門及工作職責(zé)范圍內(nèi)，由于故意或者過失，不履行或者不正確履行工作職責(zé)，工作不力，造成影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究。第三條本制度所指的問責(zé)對象包括公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員（即被問責(zé)人）。第四條四條依據(jù)本制度進(jìn)行問責(zé)時，應(yīng)堅持以下原則：(一)(二)(三)(四)制度面前人人平等原則；責(zé)任與權(quán)利對等原則

3、；實事求是、客觀、公平、公正原則；問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合。第二章第二章問責(zé)范圍范圍第五條五條本制度所涉及的問責(zé)范圍包括如下：（一）一般情形1、董事、監(jiān)事不履行職責(zé)，無故不出席或列席會議，不執(zhí)行或拒絕執(zhí)行股東大會、董事會或監(jiān)事會決議的；高級管理人員不履行職責(zé)，不執(zhí)行董事會決議的；2、未認(rèn)真貫徹執(zhí)行股東大會、董事會、監(jiān)事會決議并造成嚴(yán)重后果的；3、未認(rèn)真履行工作職責(zé)，管理松懈，措施不力導(dǎo)致工作目標(biāo)、工作任務(wù)不1監(jiān)管函，以及采取書

4、面警示、約見談話、要求參加培訓(xùn)或考試、要求或建議更換有關(guān)人員、撤銷任職資格等自律監(jiān)管措施的；5、因違反深圳證券交易所自律規(guī)則，被深圳證券交易所采取通報批評、公開譴責(zé)、公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)等紀(jì)律處分措施的；（三）依照《公司章程》及其他制度規(guī)定，公司股東大會、董事會、監(jiān)事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形；（四）中國證監(jiān)會、福建證監(jiān)局、深圳證券交易所要求公司進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)的其他情形。第三章三章問責(zé)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)第六條公司設(shè)立內(nèi)部問責(zé)工作小組，組長由公

5、司董事長擔(dān)任，副組長由公司監(jiān)事會主席擔(dān)任，成員由總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、審計部負(fù)責(zé)人組成。第七條內(nèi)部問責(zé)工作小組負(fù)責(zé)內(nèi)部問責(zé)發(fā)起、調(diào)查核實、提出處理意見、內(nèi)部問責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。第八條內(nèi)部問責(zé)工作小組對問責(zé)對象提出處理意見后，提交董事會、監(jiān)事會或股東大會審議批準(zhǔn)。第九條公司股東大會、董事會、職工代表大會根據(jù)《公司章程》等規(guī)定的職責(zé)劃分，對內(nèi)部問責(zé)事項涉及的在各自權(quán)限內(nèi)的處理措施進(jìn)行審議并作出決定。公司監(jiān)事會、獨立董事對內(nèi)部問責(zé)工作的實施