陽光股份內(nèi)部問責制度

1、陽光新業(yè)地產(chǎn)股份有限公司內(nèi)部問責制度（試行）（經(jīng)2013年6月27日公司第七屆董事會2013年第六次臨時會議及第七屆監(jiān)事會第六次會議審議通過）第一章總則第一條為敦促陽光新業(yè)地產(chǎn)股份有限公司（以下簡稱“公司）董事、監(jiān)事、高級管理人員依法履行職責，對因其個人不當行為給公司帶來損失進行內(nèi)部責任追究，強化內(nèi)部約束機制，提高公司治理的有效性，根據(jù)《公司法、《證券法、《上市公司治理準則、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及有關法律、法規(guī)，以及《陽光新業(yè)地產(chǎn)股

2、份有限公司章程，結合公司的實際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱內(nèi)部問責，是指公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因故意或者過失，不履行或者不正確履行職責，未盡到對公司的忠實義務和勤勉義務，導致上市公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為，或者致使上市公司及投資者利益遭受損失，上市公司應當追究其個人責任。第三條本制度適用范圍包括但不限于公司信息披露、公司治理、財務會計管理、投資者關系管理等事項。1（九）對可能導致嚴重后果或可能對公司股價產(chǎn)生重大影響的媒體質(zhì)疑或涉

3、及公司的公共突發(fā)事件不履行關注義務，未及時作出回應的；（十）對內(nèi)幕信息和內(nèi)幕知情人管理不當，導致內(nèi)幕信息在公開披露前泄露或內(nèi)幕知情人參與內(nèi)幕交易的；（十一）未按照公司《內(nèi)幕信息知情人登記制度》及時對內(nèi)幕信息知情人進行登記并向證監(jiān)局報備的；（十二）向監(jiān)管部門報送虛假或不實材料的；（十三）其它違反上市公司信息披露管理相關規(guī)定的情形。第七條公司治理有以下情形之一的，應當依照本制度對相關責任人問責：（一）公司未獨立于控股股東、實際控制人，造成公

4、司利益受損的；或控股股東、實際控制人不當干預，造成上市公司不能獨立進行生產(chǎn)經(jīng)營，可能出現(xiàn)經(jīng)營風險的；（二）董事會、監(jiān)事會或者相關管理層會議做出違反有關法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司章程的決議，對公司利益或股東合法利益造成損害的；（三）對法律法規(guī)以及公司章程規(guī)定應由董事會、股東大會決策的事項，未依法履行董事會、股東大會審批程序即實施的；（四）與控股股東、實際控制人存在同業(yè)競爭或不公允關聯(lián)交易，董事會未提出有效的避免和解決措施的；（五）公司及下屬