廣弘控股股東大會(huì)議事規(guī)則

1、由董事長(zhǎng)指定的廣東廣弘控弘控股股份有限有限公司股東大東大會(huì)議事規(guī)則規(guī)則（本制度于本制度于2013年6月28日經(jīng)公司公司2013年第年第二次臨時(shí)次臨時(shí)董事會(huì)審議通審議通過(guò)，尚，尚需經(jīng)公經(jīng)公司股東股東大會(huì)審議會(huì)審議通過(guò)）過(guò)）第一章第一章總則第一條為促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高股東大會(huì)議事效率，保障股東合法權(quán)益，確保廣東廣弘控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股東大會(huì)程序及決議內(nèi)容的合法有效性，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)

2、》、《上市公司治理準(zhǔn)則》及《廣東廣弘控股股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱公司《章程》）的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則自生效之日起，即成為規(guī)范股東大會(huì)、股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)和其他高級(jí)管理人員的具有約束力的文件。第三條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在《公司法》和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，超出董事會(huì)職權(quán)范圍的事項(xiàng)應(yīng)提交股東大會(huì)審議。第四條公司股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。（一）年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，并應(yīng)于每個(gè)

3、會(huì)計(jì)年度結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)舉行。（二）有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：1、董事人數(shù)少于公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；2、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的三分之一時(shí)；3、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之十（不含投票代理權(quán)）以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)；4、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；5、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；6、公司半數(shù)以上獨(dú)立董事書(shū)面提議召開(kāi)并取得董事會(huì)同意時(shí)；7、法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本公司《章程》規(guī)定的其他情形

4、。前述第3款的持股數(shù)以股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。公司在上述期限內(nèi)不能召開(kāi)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“證券交易所”），說(shuō)明原因并公告。第二章第二章股東大會(huì)的召股東大會(huì)的召集與主持與主持第五條年度股東會(huì)議召集與主持股東大會(huì)由董事會(huì)依法召集，并由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，1證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案后發(fā)出召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知，通知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：1、提案內(nèi)容

5、不得增加新的內(nèi)容，否則監(jiān)事會(huì)或提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事會(huì)提出召開(kāi)股東大會(huì)的請(qǐng)求；2、會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為公司所在地。監(jiān)事會(huì)和提議股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料，而且提議股東持股比例不得低于10%。（五）對(duì)于監(jiān)事會(huì)或提議股東決定自行召的臨時(shí)股東大會(huì)，董事會(huì)及董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)，否則，召集人可以持召開(kāi)股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登

6、記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取，但所獲取的股東名冊(cè)不得用于召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。（六）由董事會(huì)召集的股東大會(huì)，會(huì)議召開(kāi)程序應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：1、董事會(huì)秘書(shū)必須出席會(huì)議，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)議，董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)或其他董事主持；2、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的律師，按照本規(guī)則第九條的規(guī)定出具法律意見(jiàn)；3、召開(kāi)程序應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則相關(guān)條款的規(guī)定。（七）由監(jiān)事會(huì)或提議股東召集的股東大會(huì)，會(huì)議召開(kāi)程序應(yīng)當(dāng)符

7、合以下規(guī)定：1、董事會(huì)秘書(shū)必須出席會(huì)議，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議；監(jiān)事會(huì)或提議股東在報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后會(huì)議由監(jiān)事會(huì)或提議股東主持；2、監(jiān)事會(huì)或提議股東應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的律師，按照本規(guī)則第九條的規(guī)定出具法律意見(jiàn)；3、其余召開(kāi)程序應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則相關(guān)條款的規(guī)定。董事會(huì)未能指定董事主持股東大會(huì)的，參照上述規(guī)定執(zhí)行，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第七條董事會(huì)可根據(jù)本規(guī)則，針對(duì)某次大會(huì)的具體情況制訂《次

8、股東大會(huì)注意事項(xiàng)》。對(duì)該注意事項(xiàng)或?qū)Ρ疽?guī)則應(yīng)進(jìn)一步明確之處可由董事會(huì)秘書(shū)在會(huì)前宣讀、說(shuō)明。第八條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證股東大會(huì)召開(kāi)的正常秩序。對(duì)于無(wú)出席會(huì)議資格或未履行規(guī)定手續(xù)、擾亂股東大會(huì)會(huì)場(chǎng)秩序、攜帶危險(xiǎn)物或動(dòng)物的個(gè)人和行為，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)制止甚至責(zé)令其離場(chǎng)，必要時(shí)可請(qǐng)公安機(jī)關(guān)給予協(xié)助。第九條召開(kāi)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的律師見(jiàn)證，對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)書(shū)并公告：（一）會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律法規(guī)