廣州浪奇重大投資管理制度

1、廣州市浪奇實(shí)廣州市浪奇實(shí)業(yè)股份有限公司重份有限公司重大投資管理制度資管理制度（經(jīng)（經(jīng)本公司公司201414年5月29日第日第七屆董事會(huì)第三第三十九次九次會(huì)議批議批準(zhǔn)實(shí)施）第一章第一章總則總則第一條根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)及廣州市浪奇實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）章程，結(jié)合公司的具體情況，制定本制度。第二條公司的重大投資包括新建企業(yè)資本金投資（含增資）；原有企業(yè)、公司改制形成的投資；合資項(xiàng)目中方資本金投資（含增資）；科技開(kāi)發(fā)投資；對(duì)外收購(gòu)、

2、出售、兼并、股權(quán)交換；風(fēng)險(xiǎn)投資；基本建設(shè)投資；技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)開(kāi)發(fā)投資；環(huán)保、節(jié)能投資；委托理財(cái)、委托貸款；以股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品投資等。風(fēng)險(xiǎn)投資是指投資于公司經(jīng)營(yíng)范圍以外的行業(yè)或投資回收期超過(guò)10年的項(xiàng)目。第三條符合以下條件之一的投資為重大投資：（一）交易(購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)交易除外)涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的比例5%以上(若該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者

3、作為計(jì)算數(shù)據(jù))（二）購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)交易時(shí)，以資產(chǎn)總額和成交金額中的較高者作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)并按交易事項(xiàng)的類型在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算經(jīng)累計(jì)計(jì)算金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的比例5%以上；（三）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的比例在10％以上（且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元）；（四）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例在10％以上（且

4、絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元）；（五）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10％以上（且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元）；（六）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上（且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元）。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。第四條公司的投資行為必須符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求，有利于形成公司的支柱產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)和有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，有利于公司的

5、可持續(xù)發(fā)展，并有預(yù)期的投資回報(bào)。第二章第二章重大投重大投資管理管理的范圍范圍第五條公司投資管理的范圍包括：投資項(xiàng)目的受理和申報(bào)；項(xiàng)目審查與評(píng)估、審批；編制公司投資管理、基本建設(shè)、固定資產(chǎn)投資計(jì)劃；協(xié)調(diào)投資項(xiàng)目的籌資；監(jiān)控和協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施；組織項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)考核評(píng)價(jià)、總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)投資的監(jiān)控管理等。目可行性研究、初步設(shè)計(jì)。所有項(xiàng)目應(yīng)提出詳細(xì)的財(cái)務(wù)分析報(bào)告。第十三條重大投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)通過(guò)后，由公司董事長(zhǎng)簽署意見(jiàn)，財(cái)務(wù)部門(mén)憑公司投資

6、主管部門(mén)的通知辦理有關(guān)財(cái)務(wù)方面的手續(xù)。第十四條公司參股子公司的投資，根據(jù)其投資金額及參股比例，折算后參照第八條標(biāo)準(zhǔn)形成相應(yīng)決策意見(jiàn)，并通過(guò)本公司委派的董事在該公司董事會(huì)上行使表決權(quán)，或通過(guò)公司委派的股東代表在該公司的股東會(huì)上行使表決權(quán)。第十五條根據(jù)相應(yīng)審批權(quán)限已經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，由公司按規(guī)定程序上報(bào)審批機(jī)構(gòu)審批。第四章第四章投資決投資決策程序程序及責(zé)任責(zé)任第十六條公司的投資部門(mén)或公司指定的項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)的準(zhǔn)備工作，編制項(xiàng)目建議書(shū)、可行

7、性報(bào)告、合同、章程等文件資料。從事投資項(xiàng)目可行性研究的人員和部門(mén)應(yīng)如實(shí)科學(xué)地提供研究報(bào)告，并由主持研究的責(zé)任人在可行性報(bào)告上簽字。對(duì)于由于提供了不真實(shí)不科學(xué)的決策信息而導(dǎo)致投資失誤的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。第十七條公司投資部門(mén)負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目申報(bào)審核工作。對(duì)于不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，以及申報(bào)材料不完整、不真實(shí)的投資項(xiàng)目，不予受理或退回項(xiàng)目申報(bào)。第十八條公司投資部門(mén)組織公司對(duì)口產(chǎn)業(yè)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及咨詢單位對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)

8、行評(píng)估，作出投資意見(jiàn)書(shū)。各部門(mén)在評(píng)估時(shí)要從各自分管的范圍認(rèn)真評(píng)估，提出自己的意見(jiàn)，并在投資意見(jiàn)書(shū)上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。第十九條投資意見(jiàn)書(shū)在報(bào)送分管副總經(jīng)理審核后，提交總經(jīng)理辦公會(huì)討論。總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會(huì)議參加人員應(yīng)從公司發(fā)展戰(zhàn)略的角度慎重決策，并在會(huì)議記錄或決議上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的行政或決策責(zé)任。總經(jīng)理辦公會(huì)議作出評(píng)價(jià)意見(jiàn)后，交公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)。對(duì)于總資產(chǎn)5%以上的投資項(xiàng)目，戰(zhàn)略委員會(huì)應(yīng)邀請(qǐng)有關(guān)專家對(duì)投資項(xiàng)目

9、進(jìn)行評(píng)估并出具專家意見(jiàn)，最后經(jīng)董事會(huì)審議形成決議。董事會(huì)在討論和表決的過(guò)程中，應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)真檢查，確保投資項(xiàng)目的正確性，并在有關(guān)決議上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。超過(guò)董事會(huì)審批權(quán)限的重大投資，由董事會(huì)審議通過(guò)后報(bào)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第二十條公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)?，?yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書(shū)面合同，明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。第二