南風(fēng)化工重大投資管理制度

1、經(jīng)公司第六屆董事會第十二次會議審議通過南風(fēng)化工集團(tuán)股份有限公司重大投資管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范南風(fēng)化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的投資行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定及《公司章程》，特制定本制度。第二條董事會、相關(guān)職能部門及公司的高級管理人員均應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》及其他法律、行政法規(guī)、規(guī)

2、范性文件和《公司章程》及本制度中關(guān)于重大投資決策及管理的各項規(guī)定，科學(xué)、合理地決策和實施公司有關(guān)對內(nèi)和對外的重大投資事宜。第三條本制度所稱投資指風(fēng)險投資、資產(chǎn)收購與出售、權(quán)益投資、新建及改擴(kuò)建項目投資、證券投資等行為。公司投資必須遵循“規(guī)范、合理、科學(xué)、優(yōu)質(zhì)、高效”的原則，符合國家的產(chǎn)業(yè)政策，符合公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略。第四條公司重大投資主要分為對內(nèi)投資和對外投資。(一)對內(nèi)投資包括但不限于公司新增固定資產(chǎn)投資及技改項目設(shè)立分公司，營銷網(wǎng)絡(luò)

3、及技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)等項目；(二)對外投資包括但不限于對外的股權(quán)投資，對外收購、兼并企業(yè)或資產(chǎn)，包括股票、期貨在內(nèi)的風(fēng)險投資及委托理財?shù)取５谖鍡l董事會或股東大會決定對外進(jìn)行重大投資時，必須將該投資事項的利益和風(fēng)險進(jìn)行充分分析，并在有關(guān)公告中如實披露。第六條投資管理應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。第七條本制度適用于公司所屬各部門、各全資子公司和控股子公司及其控股、控制的所有關(guān)聯(lián)企業(yè)

4、的一切投資行為。要求審批權(quán)限孰高執(zhí)行。第三章公司投資管理機(jī)構(gòu)第十二條公司投資實行專業(yè)管理制度。第十三條證券部負(fù)責(zé)股票、債券投資等證券投資。日化、化工運營管理部負(fù)責(zé)各自行業(yè)的出資設(shè)立子公司或?qū)ψ庸具M(jìn)行增資、公司兼并、合作聯(lián)營等項目的投資及管理。企劃部負(fù)責(zé)重大技改項目和更新、基本建設(shè)（包括購置廠房等）、購置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)進(jìn)步等項目的投資及管理。第四章對外投資審批程序及實施管理第十四條公司對外投資項目實行逐級審批制度，按下列程序辦理

5、：（一）由運營管理部對擬定的項目進(jìn)行市場調(diào)研和經(jīng)濟(jì)分析，形成可行性報告草案，對項目可行性作初步的、原則的分析和論證；（二）可行性報告草案形成后提交公司總經(jīng)理辦公會初審；（三）運營管理部在經(jīng)初審的可行性報告的基礎(chǔ)上，與證券部、財務(wù)部及法律部等相關(guān)部門進(jìn)行充分溝通討論后，編制正式的可行性報告；（四）運營管理部門將可行性報告報公司總經(jīng)理辦公會論證后，交由證券部按《公司章程》及本制度規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會、股東大會審議批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)具體實施。