股票事務(wù)處理辦法

1、股票事務(wù)處理辦法第1章總則第1條為了保障公司股東的合法權(quán)益，服務(wù)、管理好股票相關(guān)事務(wù)，根據(jù)國(guó)家的法律、法規(guī)及本公司實(shí)際情況，制定本辦法。第2章股票印鑒管理第2條設(shè)立股票印鑒。（1）股票印鑒是公司與股東間處理股票相關(guān)事務(wù)的憑證，由股東本人根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，如實(shí)填寫《股票印鑒卡》，交由公司存檔，以備查詢。（2）自然人所填寫的《股票印鑒卡》應(yīng)填寫股東的真實(shí)姓名，出生日期，身份證件信息，金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的戶頭賬號(hào)及開(kāi)立日期，要加蓋印鑒。未成年人或受

2、禁治的股東，應(yīng)加蓋法定代理人的印鑒。（3）法人所填寫的《股票印鑒卡》應(yīng)包括法人全稱，法人設(shè)立的地址、時(shí)間，法人營(yíng)業(yè)登記證號(hào)碼，金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的戶頭賬號(hào)及開(kāi)立日期，并加蓋印鑒。第3條變更股票印鑒。（1）填寫《股票印鑒變更申請(qǐng)書》。（2）填寫新的《股票印鑒卡》。（3）出示股票正本及身份證明，將《股票印鑒變更申請(qǐng)書》同新的《股票印鑒卡》交由公司負(fù)責(zé)股票管理的部門辦理變更手續(xù)。第4條掛失股票印鑒。（1）印鑒持有人不慎遺失《股票印鑒卡》，應(yīng)填寫《股

3、票印鑒遺失變更申請(qǐng)書》。（2）填寫新的《股票印鑒卡》。（3）出示股票正本及身份證明，將《股票印鑒遺失變更申請(qǐng)書》同新的《股票印鑒卡》交由公司負(fù)責(zé)股票管理的部門辦理遺失變更手續(xù)。第5條以上變更手續(xù)處理完畢后，新的《股票印鑒卡》為處理相關(guān)股票事務(wù)的憑證。第3章股票變更管理第6條股票的過(guò)戶管理。（1）轉(zhuǎn)讓過(guò)戶的手續(xù)。1）雙方簽訂《股票轉(zhuǎn)讓過(guò)戶申請(qǐng)書》。2）轉(zhuǎn)讓方在原存《股票印鑒卡》和股票背面加蓋印章。3）檢查、附帶證券交易稅完稅證明。如果是證

4、券交易商轉(zhuǎn)讓股票，應(yīng)按以下程序進(jìn)行。1）雙方簽訂《股票轉(zhuǎn)讓過(guò)戶申請(qǐng)書》，證券交易商加蓋交割印章。2）轉(zhuǎn)讓方在原存《股票印鑒卡》和股票背面加蓋印。3）檢查、附帶證券交易稅完稅證明及股票買進(jìn)報(bào)告書或者證券交易商的證明文件。（2）繼承過(guò)戶。1）繼承人填寫《股票繼承過(guò)戶申請(qǐng)書》。2）繼承人在股票背面加蓋被繼承人的印鑒。3）出具遺產(chǎn)稅證明書及繼承人的印鑒證明書（未成年人出具其法定代理人的印鑒證明書）。4）存在多個(gè)繼承人時(shí)，可依法平均繼承；未能平均

5、繼承的，由全部繼承人填寫《股票繼承分配協(xié)議書》，如若有放棄繼承者，應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)填寫《放棄股票繼承同意書》。5）無(wú)本國(guó)國(guó)籍的外籍繼承人，提供證明其合法繼承身份的文件。（3）贈(zèng)與過(guò)戶。1）雙方簽訂《股票贈(zèng)與過(guò)戶申請(qǐng)書》。2）雙方在股票背面加蓋印鑒。3）依據(jù)稅法規(guī)定檢核頒發(fā)的贈(zèng)與稅證明書。（4）其他的過(guò)戶行為。1）法院拍賣及強(qiáng)制執(zhí)行的過(guò)戶，應(yīng)具備拍賣的股票、股票過(guò)戶申請(qǐng)書、拍賣記錄、權(quán)利轉(zhuǎn)移證明、交易稅證明，股票轉(zhuǎn)讓人不能加蓋印鑒的，以法院

6、的權(quán)利轉(zhuǎn)移證明代替印鑒。2）未成年人或者受禁治的股東轉(zhuǎn)讓股票，除履行上述規(guī)定外，應(yīng)在股票過(guò)戶同意書上加蓋其法定代理人的印鑒。第7條股票更名管理。（1）填寫《股票變更名稱申請(qǐng)書》。（2）出具新名字的戶籍證明及其它相關(guān)證明文件，持股票及新的《股票印鑒卡》交由公司負(fù)責(zé)股票管理的部門辦理名稱變更手續(xù)。第8條股票的換發(fā)及掛失管理。（1）股票的換發(fā)。當(dāng)股票票面污損、更改股票面額及更改記名方式時(shí)，股票持有者可填寫《股票換發(fā)申請(qǐng)書》，連同原有股票一起交

7、由公司負(fù)責(zé)股票管理的部門辦理股票換發(fā)手續(xù)。（2）股票的掛失手續(xù)。1）填寫《股票掛失申請(qǐng)書》，提交公司股票管理部門查核登記，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。2）未過(guò)戶的股票持有人或股東，應(yīng)提交委托買進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)商的股票買進(jìn)報(bào)告書、股票號(hào)碼證明單，并通知證券交易所及各證券經(jīng)紀(jì)商。3）股票遺失申請(qǐng)人應(yīng)在5日內(nèi)向法院提請(qǐng)公示催告，將申請(qǐng)狀副本及法院收文收據(jù)的復(fù)印本送交公司，否則其掛失申請(qǐng)將被撤銷。（3）股票的補(bǔ)發(fā)手續(xù)。1）公示催告經(jīng)法院裁定后，申請(qǐng)人將登載公示

8、催告裁定的新聞紙送交公司。2）公示催告期滿后，持法院的除權(quán)判決書到公司的股票管理部門申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)新股票。第4章股利發(fā)放管理第9條公司發(fā)放股利時(shí)，以書面形式告知各股東發(fā)放的日期、地點(diǎn)及應(yīng)領(lǐng)取股利的數(shù)額。第10條領(lǐng)取記名式股票的股利時(shí)，應(yīng)在收據(jù)上填寫領(lǐng)取人的詳細(xì)地址、身份證件信息，加蓋原留存的股票印鑒，經(jīng)公司查驗(yàn)無(wú)誤后領(lǐng)取。第11條領(lǐng)取無(wú)記名式股票的股利時(shí)，股票持有人攜帶其股票，到公司股票管理部門辦理領(lǐng)取股利的登記，憑公司通知領(lǐng)取股利。第12條

9、公司書面通知發(fā)出地址源于《股票印鑒卡》上所記載的地址，如若發(fā)生住址變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)提交《住址變動(dòng)申請(qǐng)書》。第5章質(zhì)權(quán)設(shè)定管理第13條股票質(zhì)權(quán)時(shí)，出質(zhì)股東與質(zhì)權(quán)人填寫《股票質(zhì)權(quán)設(shè)定通知書》，并加蓋印鑒，注明質(zhì)權(quán)存續(xù)時(shí)間、股利及股息的領(lǐng)取人，將通知書附在股票背面，交給公司股票管理部門登記，經(jīng)公司蓋章證明后生效。第14條消除股票質(zhì)權(quán)設(shè)定時(shí)，出質(zhì)股東與質(zhì)權(quán)人填寫《股票質(zhì)權(quán)設(shè)定消除通知書》，于股票一起送交公司股票管理部門辦理質(zhì)權(quán)消除登記。第6章附則第