西安旅游募集資金使用管理制度

1、西安旅游股份有限公司募集資金使用管理制度（經(jīng)公司第七屆董事會(huì)2013年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)）第一章第一章總則第一條為了規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保證募集資金的安全，提高募集資金的使用效率，保護(hù)公司全體股東的利益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)募集資

2、金是指：公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金的使用應(yīng)堅(jiān)持周密計(jì)劃，精打細(xì)算，規(guī)范運(yùn)作，公開(kāi)透明的原則。第四條非經(jīng)本公司股東大會(huì)依法作出決議，任何人無(wú)權(quán)改變公司募集資金說(shuō)明書(shū)公告的募集資金使用用途。第五條凡違反本制度，致使公司遭受損失時(shí)（包括經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損失），應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人以處分，必

3、要時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)民事賠償責(zé)任。第二章第二章募集資金的存募集資金的存放和保管和保管第十三條公司募集資金，不得由對(duì)公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人所占用。第十四條公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及募集資金的支出均須按照公司決策程序，經(jīng)總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。公司實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資金金額的部分（下稱(chēng)超募資金）可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資

4、金和歸還銀行借款，每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過(guò)超募資金總額的30%。超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并披露。公司應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助并披露。第十五條投資項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會(huì)承諾的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，實(shí)施部門(mén)要細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定期向財(cái)務(wù)管理部提供具體工作進(jìn)度