上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題

1、1上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題一、判斷題1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。2、中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者認(rèn)可。3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件。5、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)

2、換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額。7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。9、債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。10、募集說明書應(yīng)當(dāng)約定上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。11、

3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。12、認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也稱分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。13、特殊情況下，募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整。14、非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。15、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定。3

4、D、十五個交易日7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）。A、24個月B、18個月C、12個月D、36個月8、認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿（）起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。A、三個月B、九個月C、十二個月D、六個月9、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）通過。A、三分之二以上B、二分之一以上C、全部D、二分之一以上三分之二以下10、利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測

5、的（）的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。A、百分之三十B、百分之五十C、百分之八十D、百分之二十五11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，（）不得作為特定對象認(rèn)購證券。A、二十四個月內(nèi)B、三十六個月內(nèi)C、十二個月內(nèi)D、永遠12、上市公司和保薦機構(gòu)、承銷商向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改