上市公司合格證券發(fā)行人制度研究.pdf

1、本文擬從上市公司證券發(fā)行人概念的界定,我國現(xiàn)行法律體系中有關(guān)上市公司證券發(fā)行人權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任的規(guī)定,健全上市公司合格證券發(fā)行人制度需建立的若干法律制度這三個(gè)方面展開闡述.全文共約34000字.在探討之前,首先有必要對"上市公司證券發(fā)行人"概念作一界定.依據(jù)我國有關(guān)法律,目前上市公司所涉及到的證券主要是股票和公司債券,本文要討論的重點(diǎn)是原有股發(fā)行人、新股發(fā)行人.我國現(xiàn)行有關(guān)上市公司證券發(fā)行人的法律規(guī)定主要集中在《公司法》、《證券法》這兩

2、部大法中.《公司法》主要是對原有股發(fā)行人(發(fā)起人)在公司設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)做了規(guī)定,同時(shí)對其他幾類證券發(fā)行人也有涉及.《證券法》則對有關(guān)上市公司證券發(fā)行人在證券的發(fā)行、交易活動所應(yīng)遵循的基本原則等問題作了規(guī)定.此外,兩部法律還規(guī)定了發(fā)行人應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任,包括民事、行政、刑事責(zé)任.我國現(xiàn)行法律中有關(guān)規(guī)定已為健全上市公司合格證券發(fā)行人制度奠定了一個(gè)初步的法律基礎(chǔ),但是也應(yīng)看到,現(xiàn)行相關(guān)法律也存在一些不足,主要是對原有股發(fā)行人、特別是主發(fā)