中國工商銀行員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定

1、1《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》第一章第一章總則第一第一節(jié)目的、原目的、原則和適用范和適用范圍第一條第一條為依法合規(guī)治行，加強內部管理，防范操作風險，懲治違規(guī)行為，保障員工合法權益，依據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本行相關制度，制定本規(guī)定。第二條第二條本規(guī)定所稱違規(guī)行為是指本行員工違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本行相關制度，應受到處理的行為。第三條第三條處理遵循的原則：實事求是，程序規(guī)范；錯罰相當、懲教結合；制度面前人人平等；保障員工合法權

2、益。第四條第四條本規(guī)定適用于本行員工（境內機構全體從業(yè)人員和境外機構的外派人員），境外機構的當?shù)毓蛦T適用所在機構的有關規(guī)定。第五條第五條對已解除勞動合同人員在其勞動合同存續(xù)期間的違規(guī)行為，可書面建議其現(xiàn)所在單位作出處理；對勞務派遣人員的違規(guī)行為，可書面建議其勞動合同所在單位作出處理。第二第二節(jié)處理的種理的種類第六條第六條本規(guī)定所稱處理方式包括：違規(guī)積分、批評教育、日常處理和行政處分。（一）違規(guī)積分：包括一級（積1分）、二級（積3分）、三

3、級（積6分）、四級（積16分），由內控合規(guī)部門負責；（二）批評教育：包括告誡和通報批評等，由各單位及轄屬部門負責；（三）日常處理：包括待崗管理、扣減績效收入、責令辭職或引咎辭職、取消任職資格、解除勞動合同等，由人力資源部門負責；（四）行政處分：包括警告、記過、記大過、撤職、開除，由監(jiān)察部門負責。以上處理方式可合并使用。第七條第七條行政處分的限制：（一）受到警告處分之日起，六個月內不得晉升管理職務、工資等級及檔次；（二）受到記過處分之日起

4、，十二個月內不得晉升管理職務、工資等級及檔次；（三）受到記大過處分之日起十八個月內不得晉升管理職務、工資等級及檔次；（四）受到撤職處分之日起按照新崗位等級確定工資等級，新工資等級應當?shù)陀谠べY等級；二十四個月內不得擔任與原職務相當?shù)穆殑涨也坏脮x升管理職務、工資等級及檔次；（五）受到開除處分的，不得重新錄用、聘用。受到行政處分的，取消當年評優(yōu)評先資格。第三第三節(jié)處理程序理程序3第十九條第十九條行政處分和解除勞動合同決定應以書面形式送達被處

5、理人簽收。第二十條第二十條一級（直屬）分行、直屬學院、直屬機構對部門副總經理（含）、二級分行副行級（含）以上管理人員作出行政處分的，應報總行監(jiān)察室備案；二級分行對部門副經理（含）、支行副行長（含）以上管理人員作出行政處分的，應報上一級行監(jiān)察部門備案。第四第四節(jié)申訴程序程序第二十一條第二十一條不服處理決定的，應在接到處理決定三十日內向作出處理決定的機構提出申訴，有關機構應在受理后一個月內，作出復審決定；對復審決定不服的，應在接到復審決定三

6、十日內向作出復審決定的上一級主管部門申請復核，復核部門自受理之日起二個月內應作出復核決定。上一級主管部門或總行作出復核決定后，申訴人仍然不服繼續(xù)申訴的，一般不再受理。違規(guī)問題重大、復雜或有其他特殊情況的，經主管部門批準，可以適當延長作出復審復核的決定時間。復審復核期間，不影響原處理決定的執(zhí)行。第二十二條第二十二條員工對解除勞動合同有爭議的，可以向本行勞動爭議調解委員會申請調解；也可以按照國家有關法律法規(guī)向有關部門申請仲裁。第二章第二章運

7、用運用規(guī)則規(guī)則第二十三條第二十三條積分標準按每項違規(guī)行為的積分級別所對應的標準值分別進行積分。第二十四條第二十四條本規(guī)定分則未明列的違規(guī)行為，且未造成后果的，按《違規(guī)積分管理規(guī)定（試行）》執(zhí)行；凡造成后果，或本規(guī)定分則明列違規(guī)行為與《違規(guī)積分管理規(guī)定（試行）》所列重復的，按本規(guī)定執(zhí)行，不再累計積分。第二十五條第二十五條對責任人同一錯誤事實不得重復處理，但可對處理明顯偏輕的予以糾正。第二十六條第二十六條每次扣減績效收入下限為本人當年月平均

8、目標績效工資的10%，上限為40%，但不得超過當月應發(fā)工資的20%。第二十七條第二十七條對因違規(guī)給本行造成直接經濟損失或信譽損失的員工（含已終止、解除勞動合同人員），可以要求其承擔全部或部分賠償責任。第二十八條第二十八條有下列情形之一，可從輕或減輕處理：（一）違規(guī)情節(jié)輕微，所造成的損失較小且能夠主動賠償?shù)?；（二）主動報告或檢舉揭發(fā)他人重大違規(guī)行為經查證屬實的；（三）自查發(fā)現(xiàn)案件且有效控制涉案嫌疑人和資金的；（四）自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實整