社會(huì)偏好與不完備市場(chǎng)的治理——基于比較制度實(shí)驗(yàn)方法的研究.pdf

1、市場(chǎng)理論是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，所有與資源配置有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是由完備契約治理下、理性個(gè)體之間的非人格化市場(chǎng)交換完成的。“完備契約”意味著，一切與交易及交易各方相關(guān)聯(lián)的、當(dāng)前或未來狀態(tài)下的權(quán)利和義務(wù)都可以被一個(gè)完備契約所覆蓋，并且可以無成本地被中立的第三方完美執(zhí)行；“理性個(gè)體”表明市場(chǎng)參與人的偏好序完備地定義在與其自身相關(guān)的稀缺資源束上，與他人的資源配置結(jié)果無關(guān)，并且他會(huì)按照基于此偏好序的效用函數(shù)采取行動(dòng)，以使得該效用函

2、數(shù)趨于最大化。一般均衡理論證明，如果市場(chǎng)上的商品和服務(wù)交易都滿足完備契約假設(shè)，那么理性個(gè)體之間的競(jìng)爭(zhēng)性交易所導(dǎo)致的所有均衡都是帕累托最優(yōu)的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從來不考慮市場(chǎng)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)，它只是理所當(dāng)然地認(rèn)為由政府提供的、能夠保證交易契約完美執(zhí)行的市場(chǎng)制度是天然存在并運(yùn)轉(zhuǎn)良好的，無需關(guān)注。
　　 然而，隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到完備契約假設(shè)過于脫離現(xiàn)實(shí)，現(xiàn)實(shí)世界中幾乎所有的市場(chǎng)活動(dòng)都是不可完全契約化的

3、，如貴重商品交易、資本交易、勞動(dòng)力交易、技術(shù)交易等等。同時(shí)，大量的實(shí)驗(yàn)研究和實(shí)證研究證明：經(jīng)濟(jì)人的偏好類型是異質(zhì)的，部分經(jīng)濟(jì)人具有強(qiáng)烈的自利偏好，部分經(jīng)濟(jì)人具有強(qiáng)烈的社會(huì)偏好，而不同偏好類型經(jīng)濟(jì)人之間的互動(dòng)會(huì)影響整體的社會(huì)結(jié)果，所以激勵(lì)契約的設(shè)計(jì)與治理需要將社會(huì)偏好人的存在以及自利偏好人與社會(huì)偏好人之間的交互作用考慮在內(nèi)，最優(yōu)的激勵(lì)契約應(yīng)該充分地利用社會(huì)偏好作為一種治理機(jī)制的互補(bǔ)作用，同時(shí)盡量避免對(duì)社會(huì)偏好治理作用的擠出。
　　

4、 本研究試圖在比較制度實(shí)驗(yàn)范式的基礎(chǔ)上探討社會(huì)偏好及其與自利偏好的交互作用對(duì)不完備契約的治理以及市場(chǎng)設(shè)計(jì)的重要影響。
　　 首先，我們對(duì)社會(huì)偏好的概念作了一個(gè)比較清晰的闡釋，回答了社會(huì)偏好的本質(zhì)是什么，其與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的偏好假設(shè)有什么不同；社會(huì)偏好在市場(chǎng)交易中會(huì)發(fā)生什么作用，其與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的關(guān)系為何；社會(huì)偏好在組織合作中會(huì)發(fā)生什么作用，其是否有利于合作關(guān)系的建立和強(qiáng)化；社會(huì)偏好在契約治理中有什么作用，其是否有利于提高契約的治理

5、效率。
　　 然后，在對(duì)社會(huì)偏好綜述的基礎(chǔ)上，我們考察社會(huì)偏好與不完備契約的關(guān)系，尤其是互惠、信任等偏好形式對(duì)交易者之間契約關(guān)系的影響。制度缺失、固定分成契約、所有權(quán)契約與激勵(lì)性契約是我們重點(diǎn)進(jìn)行考察的四種契約形式，我們重點(diǎn)分析互惠和信任是如何影響這四種不完備契約的治理情形的。我們所使用的研究方法為比較制度實(shí)驗(yàn)。
　　 隨后就是本研究最核心的內(nèi)容，即社會(huì)偏好與市場(chǎng)治理之間的關(guān)系。在上述不完備契約研究的基礎(chǔ)上，我們提煉出了

6、一個(gè)最具代表意義的不完備契約，然后把它植入幾種不同的市場(chǎng)治理模式中，分析各種治理模式的治理效率。我們還將市場(chǎng)的治理劃分為偏好與信念治理、關(guān)系治理、規(guī)則治理等三個(gè)典型的治理層次，分析各治理層次之間的交互作用，探討它們是否會(huì)互相補(bǔ)充或者互相擠出。
　　 最后我們給出了上述研究結(jié)果對(duì)于市場(chǎng)治理層次構(gòu)建的指導(dǎo)意義。
　　 本研究存在的創(chuàng)新如下：
　　 1、將社會(huì)偏好及其作用機(jī)制融入對(duì)契約治理結(jié)構(gòu)以及市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)的考察，在

7、國際上，相關(guān)方面的研究剛剛興起，而在國內(nèi)同類研究還沒有起步。本研究較早地考察了社會(huì)偏好在四種典型不完備契約治理中的作用，并將此作用進(jìn)一步推廣到市場(chǎng)研究中，探討了社會(huì)偏好對(duì)市場(chǎng)治理的影響。
　　 2、在行為博弈論的框架下對(duì)所探討的問題進(jìn)行了分析，行為博弈理論對(duì)傳統(tǒng)博弈理論的修正主要針對(duì)三個(gè)方面：自利偏好、標(biāo)準(zhǔn)信念、決策中完美的推理能力。本研究關(guān)注社會(huì)偏好對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)自利偏好的修正，尤其是互惠與信任兩種社會(huì)偏好對(duì)契約治理和市場(chǎng)治理的