人類合作行為與合作經(jīng)濟學(xué)理論分析框架.pdf

1、人類是自然界中唯一可以在大規(guī)模群體中與陌生人合作的物種。從進(jìn)化的視角看，這種現(xiàn)象令人非常困惑，因為合作的個體需要自己承擔(dān)成本但卻給非親緣的群體成員帶來收益。這種現(xiàn)象引起了生物學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域眾多學(xué)者的關(guān)注。但是不可否認(rèn)，現(xiàn)有的經(jīng)濟學(xué)體系都是以“競爭”作為主線的，“合作”在經(jīng)濟學(xué)中遠(yuǎn)沒有獲得與競爭同等的關(guān)注和研究，對“合作”的解釋、描述顯得非常不足，這顯然是經(jīng)濟學(xué)的缺憾。其實，任何一個事物都包含著多種特征，而認(rèn)識每一個特征

2、都需要特定的視角。在很多情況下，合作和競爭已經(jīng)成為人類同一種行為的兩種不同屬性，就像一枚硬幣的兩面，而忽視任何一方將會導(dǎo)致對人類行為的片面理解。因此，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論體系以“競爭”作為主線的視角并非是唯一的和完整的，將人類本性中與競爭相對應(yīng)的另一面--“合作”融入到經(jīng)濟學(xué)的基本理論中，將會使經(jīng)濟學(xué)的理論大廈建立在更堅實的客觀基礎(chǔ)之上。 目前，國外基于合作視角對人類行為的研究雖然已不少，但是這些研究依然沒有形成一套系統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)理論體

3、系，而國內(nèi)的研究主要停留在對國外研究進(jìn)行介紹和模仿上，創(chuàng)新很少。鑒于此，本文擬對人類合作行為進(jìn)行系統(tǒng)分析，試圖能夠在一些基礎(chǔ)性的研究工作上取得突破，并初步構(gòu)建合作經(jīng)濟學(xué)的理論分析框架。本文得出的某些結(jié)論具有一定的啟發(fā)性，能夠豐富我們對人類行為的理解。本文寫作的基本思路是運用規(guī)范的經(jīng)濟學(xué)研究方法緊緊圍繞人類合作行為來進(jìn)行分析和研究。黃少安（2000）對合作經(jīng)濟學(xué)應(yīng)有的主要理論構(gòu)件進(jìn)行了展望，但是本文不打算對所有的的理論構(gòu)件都進(jìn)行探討，而是

4、圍繞著最重要和最迫切的幾個問題進(jìn)行研究，試圖在較短的時間里能夠在理論上取得一些突破。 全文共分七章。第一章為引言部分，主要介紹本文的寫作目的、意義、結(jié)構(gòu)安排、創(chuàng)新之處等問題，另外，還從經(jīng)濟思想史的高度論述了一些經(jīng)典作家的著作中對人類合作行為的關(guān)注，比如托馬斯·霍布斯、約翰·洛克、讓-雅克·盧梭、曼瑟爾·奧爾森等。 第二章為相關(guān)基本范疇與影響群體合作的因素。本章主要對“合作”的一些基本范疇進(jìn)行界定，還基于實驗和田野調(diào)查的最

5、新證據(jù)對影響群體合作的因素進(jìn)行了分析和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)群體成員的異質(zhì)性一般會損害群體的合作；群體的規(guī)模和成員的經(jīng)濟不平等性與群體合作能力之間一般也認(rèn)為是負(fù)相關(guān)的，雖然不如異質(zhì)性特征那么明顯；已有研究也證實，群體良好的制度安排，比如良好的溝通機制、懲罰機制、分配機制和管理機制，可以提高群體的合作能力。 第三章為強互惠理論綜述：強互惠行為與人類合作秩序。首先介紹了強互惠行為在維持人類合作秩序中的作用，接下來回顧了近年來強互惠理論的進(jìn)展?fàn)顩r

6、，主要包括強互惠理論為什么會產(chǎn)生、強互惠的證據(jù)、強互惠的生物基礎(chǔ)、強互惠者懲罰的依據(jù)以及強互惠的演化等，并在文末對強互惠理論的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了總體評述，并簡單討論了強互惠理論今后研究的發(fā)展方向。 第四章為強互惠理論的拓展：提高懲罰能力的若干社會機制與群體合作秩序的維持。強互惠行為能夠穩(wěn)定演化的一個重要條件是要求強互惠者能夠以低成本對背叛者進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰，即懲罰行為本身對背叛者造成的傷害要大于懲罰者為此付出的成本，但是現(xiàn)實情況是懲罰

7、者并非總是背叛者的對手，如果人們不能夠以低成本的代價施加嚴(yán)厲的懲罰，依靠懲罰行為來維持群體內(nèi)部合作的信念將很難再被堅持，因此，在更寬松的條件下討論強互惠行為的演化具有非常重要的理論價值，本章進(jìn)一步思考了人類社會中存在的可以有效增強懲罰能力的若干社會機制，即規(guī)范的內(nèi)化、締結(jié)同盟與第三方介入，并在Gintis（2000）模型結(jié)論的基礎(chǔ)上構(gòu)建一個簡單數(shù)理模型來分析上述三種機制對人類利他性懲罰行為演化和群體合作秩序的影響。模型顯示，在單個懲罰者

8、不能滿足懲罰行為穩(wěn)定演化的條件下，上述三種社會機制卻可以使強互惠行為能夠在更廣泛的條件下存活，從而進(jìn)一步拓展了原有研究的作用范圍。 第五章為合作經(jīng)濟學(xué)理論體系框架，主要對合作經(jīng)濟學(xué)理論體系發(fā)展的一些基本問題進(jìn)行了討論，由于現(xiàn)實生活中表現(xiàn)出了以競爭作為主線的自利模型不能解釋的大量事例，因此我們試圖將公平納入到“經(jīng)濟人”假設(shè)中來構(gòu)建合作經(jīng)濟學(xué)，并為其提供了翔實的科學(xué)證據(jù)，本章還對合作經(jīng)濟學(xué)的基本理論內(nèi)容以及基本方法論等問題進(jìn)行了探討

9、。在接下來的兩章，將分別對合作經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論與增長理論進(jìn)行研究。 第六章為企業(yè)的性質(zhì)：一個基于合作視角的分析框架。在對企業(yè)性質(zhì)的考察上，過分依賴交易成本的解釋并不能完全洞察企業(yè)的本質(zhì)，企業(yè)的性質(zhì)還應(yīng)包含了更豐富的內(nèi)容，詹姆斯·S·克羅曼（James S．Coleman，1990）認(rèn)為，當(dāng)群體成員有個人動機去采取減少群體總福利的行為時，關(guān)于行為的規(guī)范就會產(chǎn)生。從這個角度來講，沒有人們面臨諸如囚徒困境博弈格局中的“背叛”的選擇，人

10、類社會中的國家、法律、禮俗、規(guī)范、組織和種種制度在很大程度上都是多余的了，因此，任何制度都有其“合作性”的一面，企業(yè)也不例外，因此，本章把企業(yè)抽象為對雇主和雇員之間的博弈進(jìn)行治理的一組制度安排，在討論企業(yè)的性質(zhì)時，不再以交易成本為中心，而是以合作為中心探討企業(yè)促進(jìn)合作的機制，我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通過長期博弈效應(yīng)、聲譽效應(yīng)和激勵與懲罰效應(yīng)等一系列治理機制使得雇員在企業(yè)中實施更高的努力程度，帶來了更高的產(chǎn)出，雇主也樂意支付雇員較高的工資水平，從而

11、跳出了“囚徒困境”，實現(xiàn)了企業(yè)成員之間的合作。 第七章為經(jīng)濟增長中的合作因素，現(xiàn)有的關(guān)于人類合作行為的研究都無例外的把重點放在微觀層面，而我們所關(guān)心的問題之一就是：既然合作可以促進(jìn)效率、提高經(jīng)濟主體的效用，那么社會上眾多合作行為總的效果是什么呢?加總的合作行為對經(jīng)濟增長能夠產(chǎn)生多大的貢獻(xiàn)?經(jīng)濟學(xué)研究中這種加總的傳統(tǒng)由來已久，代表性的人物就是凱恩斯。據(jù)我們所知，目前國內(nèi)外還沒有從宏觀角度來考察人類合作行為對整個社會經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)的