版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
1、copyright Molly GUONOTE1 ethical and professional standards 15% ? 三大部分 第一部分:codes 第二部分:standards 第三部分:GIPS ? ?CFA官網(wǎng)outline point ? ?Background里要注意的小點(diǎn) ?A.ethic& market sustainability 在做金融決策時(shí)應(yīng)該考慮 long term market
2、health 做到遵守…則market crisis可以減輕 ?B.ethic and regulation regulation不可能完全消除financial crisis 只有結(jié)合ethic principles才… ?C. violation之后會(huì)? sanction: revocation(撤回)撤回membership,候考人身份;不能再使用CFA頭銜的權(quán)利 ? ? ? ? ? ? ??頁(yè)碼:? /? 1 21copy
3、right Molly GUO?第二部分 7個(gè)standards ?1.professionalism (member個(gè)人) A.knowledge of laws 法律知識(shí) B.independence & objective客觀獨(dú)立性 C.misrepresentative 不當(dāng)陳述 D.misconduct 不當(dāng)行為 ?2.integrity of capital markets(對(duì)市場(chǎng)) A.material non
4、public information 重大非公開(kāi)消息 B.market manipulation 操縱市場(chǎng) ?3.duties to clients(對(duì)客戶) A.loyalty,prudence,and care 忠誠(chéng)及審慎 B.fair dealing 公平交易 D.performance presentation 業(yè)績(jī)表述 C.suitability 合適性 E.preservation of confidentiality
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 眾賞文庫(kù)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 超詳細(xì)的cfa筆記
- 超贊的cfa復(fù)習(xí)筆記三——出自高頓財(cái)經(jīng)cfa
- 高考數(shù)學(xué)超全知識(shí)筆記
- 法理學(xué)張文顯筆記超全
- cfa level i 考試自我總結(jié)
- 新聞學(xué)概論(李良榮)超全版筆記
- 高中生物試驗(yàn)總結(jié)+人物總結(jié)-超全超實(shí)用
- 新聞學(xué)概論李良榮考研超全版筆記
- 超詳細(xì)六年級(jí)英文筆記(全)
- 新聞學(xué)概論李良榮超全版筆記32頁(yè)
- ccna筆記---全
- cfa一級(jí)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)
- 歷史筆記(全)
- 高考生物知識(shí)點(diǎn)總結(jié)(超全)
- 高考英語(yǔ)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)(超全版)
- 高考地理知識(shí)點(diǎn)總結(jié)超全
- cfa很經(jīng)典的復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
- 超全的果實(shí)種子類中藥資料總結(jié)
- 高考英語(yǔ)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)(超全版)
- 高考生物知識(shí)點(diǎn)總結(jié)(超全)
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論