mba論文某商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)的設計與實現(xiàn)pdf

1、廈門大學學位論文原創(chuàng)性聲明本人呈交的學位論文是本人在導師指導下，獨立完成的研究成果。本人在論文寫作中參考其他個人或集體己經(jīng)發(fā)表的研究成果，均在文中以適當方式明確標明，并符合法律規(guī)范和《廈門大學研究生學術活動規(guī)范( 試行) 》。另外，該學位論文為( ) 課題( 組)的研究成果，獲得( ) 課題( 組) 經(jīng)費或?qū)嶒炇业馁Y助，在( ) 實驗室完成。( 請在以上括號內(nèi)填寫課題或課題組負責人或?qū)嶒炇颐Q，未有此項聲明內(nèi)容的，可以不作特別聲明。)聲

2、明人( 簽名) ：下糸些、2 0 1 5 年1 ／月三f 曰摘要摘要隨著當前銀行金融創(chuàng)新、金融產(chǎn)品的改革推行，給銀行的內(nèi)控合規(guī)管理工作帶來了很大的挑戰(zhàn)，而內(nèi)控合規(guī)管理體系建設則是防范風險的重中之重。建立完善的商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理體系是實現(xiàn)合規(guī)管理信息化的主要方式和途徑，內(nèi)控合規(guī)管理體系的實現(xiàn)能夠提高商業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)管理工作效率。商業(yè)銀行的行政( 含司法) 案件管理，實現(xiàn)對本行所涉行政( 含司法) 案件關鍵信息、資料及法律文書的管理，并

3、根據(jù)分支行權(quán)限內(nèi)設置有差異的審批、備案流程；商業(yè)銀行中還涉及到對本行及本行客戶所涉刑事案件( 含刑事案件隱患) 關鍵信息、資料及法律文書的管理，并根據(jù)分支行權(quán)限內(nèi)設置有差異的審批、備案流程：對勞動糾紛關鍵信息、資料及法律文書的管理，并根據(jù)分支行權(quán)限內(nèi)設置有差異的審批管理等。從某商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理實際出發(fā)，分析內(nèi)控合規(guī)管理工作的現(xiàn)狀，對目前內(nèi)控合規(guī)管理中存在的問題進行了深入分析，提出了建設內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)的總體需求目標，確立了系統(tǒng)的開發(fā)

4、環(huán)境、運行模式、系統(tǒng)的規(guī)劃結(jié)構(gòu)以及主要功能模塊。系統(tǒng)的主要功能模塊包括我的常用功能；制度與流程；內(nèi)控管理；合規(guī)管理；法律事務。本系統(tǒng)實現(xiàn)以下四個主要目標：( 1 ) 建立一個內(nèi)控合規(guī)管理的工作平臺，實現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)管理日常工作的信息化；( 2 ) 建立一個學習交流平臺，便于全行員工學習操作要求和相關管理知識；( 3 ) 建立一個內(nèi)控合規(guī)管理數(shù)據(jù)共享和分析平臺，通過本系統(tǒng)收集數(shù)據(jù)，并采集其他系統(tǒng)的相關數(shù)據(jù)，進行數(shù)據(jù)分析，便于管理決策；( 4