中國經濟增長源泉分解——基于Solow增長核算、SFA和DEA的比較分析.pdf

1、自1978年實行改革開放以來，中國的經濟以9.7％的年均速度快速增長，被西方稱為“中國奇跡”。這種快速增長的源泉是什么，其前景如何?回答這些問題在理論和實踐上都具有重要的意義。 對中國改革開放以來經濟增長源泉的分解已經有不少研究，取得了豐碩的成果，但是這些研究成果在研究的過程中存在一些不足：多數(shù)研究采用函數(shù)形式約束性比較強的柯布一道格拉斯生產函數(shù)，而在實際研究中，這種函數(shù)形式是否合適是需要驗證的；多數(shù)研究的省份數(shù)據(jù)不全；大多數(shù)的

2、研究把技術進步當作全要素生產率(TFP)的全部，而沒有對全要素生產率進行進一步的分解；大多數(shù)只采用單一的方法分解全要素生產率；即使是利用能包容多種函數(shù)形式的比較前沿的隨機前沿生產函數(shù)方法(SFA)進行研究，至今在國內也沒有發(fā)現(xiàn)對模型結果進行計量檢驗的成果。并且國內的研究缺乏對不同經濟增長源泉分解方法的比較分析。更為重要的是，2005年底，中國國家統(tǒng)計局對該年及以前年份的GDP等數(shù)據(jù)進行了重大調整。也就是說，利用此前數(shù)據(jù)所進行的研究可能是

3、不準確的，有重新研究的必要。本文的研究彌補了以上缺憾。 在回顧了中國1978年以來的經濟發(fā)展和主要經濟政策變化并對資源配置狀況做了簡要介紹以后，本文以發(fā)展經濟學的經濟增長理論為理論基礎，測算了單要素生產率并據(jù)此對中國大陸的31個省區(qū)進行了聚類分析，對固定系數(shù)的生產函數(shù)(里昂惕夫生產函數(shù))和哈羅德一多馬模型進行了驗證，然后采用索洛(Solow)增長核算公式對1978年—2005年的全國的經濟增長源泉進行了分解。索洛增長核算公式雖然

4、比較經典，至今仍經常使用，但是該方法假設技術完全有效率不符合實際，并且沒有能夠進一步分解全要素生產率的來源，柯布——道格拉斯的生產函數(shù)形式約束性也太強，因此本文進一步利用超越對數(shù)形式的隨機前沿生產函數(shù)和1978—2005年間全國31個省區(qū)面板數(shù)據(jù)將經濟增長源泉分解為資本的貢獻、勞動的貢獻和全要素生產率的貢獻，其中全要素生產率的貢獻又進一步分解為技術效率的變化、技術的變化和規(guī)模效率的變化?？紤]到隨機前沿生產函數(shù)預先設定了函數(shù)形式，可能存在

5、系統(tǒng)偏誤，因此在對全要素生產率變化的分解時，又采用了不假設生產函數(shù)形式的數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)方法對1978—2005年全要素生產率的變化做了分解，并對結果進行了比較。 本研究由7章組成： 第1章介紹本文的研究背景、研究目標、研究問題、研究所用理論以及研究方法等： 第2章是文獻回顧和本文的理論基礎綜述。首先對國內外在本研究領域的研究現(xiàn)狀和成果做一回顧，這些研究既為本文的研究提供分析思路和方法的啟示，其研究成果又可

6、以與本文的研究成果做對比分析；然后對本文的理論基礎——經濟增長理論進行了詳細的述評。 第3章對中國改革開放以來的經濟發(fā)展和主要的政策演變做總結性回顧與評價，指出中國經濟發(fā)展中存在的問題，并對中國勞動力和資本的配置概況做了簡要分析。這一章為本文的研究和分析提供現(xiàn)實的背景基礎： 第4章首先對本研究所用的數(shù)據(jù)做了說明。然后計算了單要素生產率，如勞均產出、產出資本比、勞均資本存量等，并對固定比例生產函數(shù)和哈羅德一多馬模型用中國的

7、數(shù)據(jù)進行了驗證，結果發(fā)現(xiàn)這兩種模型假設前提都與中國的實際情況不符合，因而應該采用更科學的索洛模型進行分解，接著利用全國的數(shù)據(jù)采用索洛增長核算公式對1978—2005年間的經濟增長源泉做了分解： 第5章采用隨機生產前沿方法分解1978—2005年各省份的經濟增長源泉。在對全要素生產率的測算方法進行介紹后，首先對論文采用的主要計量方法一隨機前沿生產函數(shù)，包括模型的形式、估計、檢驗進行了說明；然后是超越對數(shù)形式的隨機前沿生產函數(shù)的估計

8、、檢驗結果和分析，這一章是本文的重要內容； 第6章采用與隨機前沿生產函數(shù)并行、但方法迥異的數(shù)據(jù)包絡分析將經濟增長源泉的重要組成部分全要素生產率分解為技術效率、技術進步，將技術效率又分解為規(guī)模效率、純技術效率； 第7章對本文使用的不同方法的結果進行了比較分析，對研究結果進行了總結，并相應提出政策建議。論文最后提出了本研究的創(chuàng)新、局限性以及研究的展望。 研究的結果表明：在1979—2005年間，中國的經濟增長是粗放式

9、增長，經濟增長主要是要素特別是資本快速增長推動的，改革初期從全要素生產率變化看經濟增長質量不高，后期從各年份的技術效率、技術變化、純技術效率、規(guī)模經濟效率和全要素生產率變化來看，技術在進步，全要素生產率在增長，經濟規(guī)模在優(yōu)化，說明從整體上來說，中國的經濟改革是成功的。如果中國注重加大技術創(chuàng)新力度，使得技術進步在經濟增長中保持較大的貢獻份額，中國的經濟增長有望繼續(xù)保持較高的經濟增長速度。當然，根據(jù)經濟增長模型的推論，當中國人均GDP達到中