開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的協(xié)調(diào)機(jī)制.pdf

1、過去30年中，GDP年均增長9.81％的中國經(jīng)濟(jì)奇跡已為世界所見證，然而，繁榮背后的能源與環(huán)境問題卻往往被輕視。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)雖然高速增長，但粗放經(jīng)濟(jì)增長模式仍未改變。面對嚴(yán)峻的節(jié)能減排形勢，以FDI和國際貿(mào)易為主要載體的開放經(jīng)濟(jì)，引起了學(xué)術(shù)界的深入思考。
　　 比較改革開放前后的兩個階段，我們初步推測：開放經(jīng)濟(jì)對“強(qiáng)度”的最終影響應(yīng)該是積極的，而對“總量”的最終影響應(yīng)該是消極的。但必須強(qiáng)調(diào)的是，我國能源與環(huán)境所面臨的實

2、際上是一個總量問題。針對開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的總量關(guān)系研究，現(xiàn)有的許多對策都是存在爭議的（比如，對“進(jìn)口省能”的討論）。可以發(fā)現(xiàn)，如果相關(guān)對策研究僅從單一視角出發(fā)，或?qū)岛瑢Σ呓⒂凇吧匍_放、少增長；少能耗、少污染”的基調(diào)之上，將使我國偏離“又好又快”的發(fā)展路徑。
　　 當(dāng)前，世界各國的能源消費(fèi)都以化石能源為主，由于化石能源的稀缺性和污染性，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，必然受到能源和環(huán)境的雙重約束。那么，敢問“開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的協(xié)調(diào)

3、發(fā)展”究竟路在何方？鑒于以上思考，本研究將通過理論與實證的分析，同時考察工業(yè)和生活兩個部門，以解決總量問題為目的，系統(tǒng)地檢驗開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的邏輯關(guān)系，分析并比較其傳導(dǎo)機(jī)制的即期與遠(yuǎn)期效應(yīng)，以進(jìn)一步探討可能的協(xié)調(diào)路徑。本文的研究內(nèi)容及主要結(jié)論如下：
　　 研究內(nèi)容一：實證檢驗開放經(jīng)濟(jì)對節(jié)能減排的規(guī)模效應(yīng)。
　　 邏輯路線為先行研究外商直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的影響，再進(jìn)一步研究經(jīng)濟(jì)增長對能源與環(huán)境的影響。研究結(jié)論

4、表明：開放經(jīng)濟(jì)對能源消費(fèi)與污染排放具有顯著的規(guī)模效應(yīng)，在技術(shù)未能明顯突破、能源結(jié)構(gòu)基本不變的前提條件下，開放經(jīng)濟(jì)與能源和環(huán)境的總量關(guān)系必然是矛盾的；其次，與出口貿(mào)易相比，外商直接投資對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)更為顯著，原因在于出口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)主要在于數(shù)量型推動，并且其自身的增長也主要源自外資企業(yè)，出口與經(jīng)濟(jì)增長之間更多地呈現(xiàn)短期互動關(guān)系；相比之下，隨著入世之后外資在制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)聚集以及外部政策環(huán)境的改善，外資經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更多地促進(jìn)了我國內(nèi)資工

5、業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，因此與經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)了長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系；然而，在我國能源結(jié)構(gòu)以煤為主的條件下，經(jīng)濟(jì)增長的過程中必然伴隨著能源消費(fèi)與污染排放的增加，總體看來，開放經(jīng)濟(jì)（特別是外商直接投資）的規(guī)模效應(yīng)，對節(jié)能減排目標(biāo)的實現(xiàn)起著負(fù)面作用。
　　 研究內(nèi)容二：實證檢驗開放經(jīng)濟(jì)對節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)
　　 邏輯路線為先行研究開放經(jīng)濟(jì)對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人口結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)的影響，再進(jìn)一步研究結(jié)構(gòu)變化對能源與環(huán)境的影響。研究結(jié)論表明：外資經(jīng)濟(jì)會明

6、顯促進(jìn)我國輕工業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展，而進(jìn)出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)影響不顯著；基于對二、三產(chǎn)業(yè)影響的傳導(dǎo)，開放經(jīng)濟(jì)將促使城市化水平的提升，這所引致的人口城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)變化，將導(dǎo)致更多的生活能耗和污染；此外，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)受工業(yè)結(jié)構(gòu)和人口結(jié)構(gòu)影響不大，其往往是由能源稟賦和運(yùn)輸成本決定的。估計結(jié)果進(jìn)一步表明：工業(yè)結(jié)構(gòu)向重工業(yè)傾斜，將促使該地區(qū)能源消費(fèi)強(qiáng)度和工業(yè)SO2排放強(qiáng)度上升，促使該地區(qū)工業(yè)COD排放強(qiáng)度下降；人口結(jié)構(gòu)向城市化傾斜，將促使該地區(qū)生活能源

7、消費(fèi)強(qiáng)度、生活COD排放強(qiáng)度上升；此外，能源結(jié)構(gòu)向煤炭消費(fèi)傾斜，將促使工業(yè)和生活中SO2排放強(qiáng)度增加。
　　 研究內(nèi)容三：實證檢驗開放經(jīng)濟(jì)對節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)。
　　 邏輯路線為先行研究工業(yè)企業(yè)的技術(shù)差異、開放經(jīng)濟(jì)對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)、再進(jìn)一步研究工業(yè)技術(shù)對能源與環(huán)境的影響。研究結(jié)論表明：在輕工業(yè)部門，內(nèi)、外資企業(yè)的生產(chǎn)效率比較接近，許多外資企業(yè)的生產(chǎn)效率低于內(nèi)資企業(yè)；在重工業(yè)部門，外資企業(yè)的生產(chǎn)效率顯著高于內(nèi)資企業(yè)

8、；綜合看來，呈現(xiàn)順差的進(jìn)出口貿(mào)易對內(nèi)資技術(shù)的溢出效應(yīng)不明顯，而外資企業(yè)所對應(yīng)的國外R&D資本對內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率改進(jìn)是有利的；外資企業(yè)在東道國內(nèi)R&D資本僅消化吸收經(jīng)費(fèi)一項對內(nèi)資企業(yè)存有技術(shù)溢出效應(yīng)，該項費(fèi)用往往被視為二次創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，其有利于增強(qiáng)技術(shù)市場上外資與內(nèi)資企業(yè)研發(fā)活動的關(guān)聯(lián)程度；目前，技術(shù)進(jìn)步對降低污染排放強(qiáng)度有顯著的積極作用，而技術(shù)效率改進(jìn)對主要污染物排放強(qiáng)度的影響不顯著；此外，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提升對降低能源消費(fèi)強(qiáng)度

9、的積極影響比較明顯。
　　 研究內(nèi)容四：實證檢驗開放經(jīng)濟(jì)對節(jié)能減排的政策效應(yīng)。
　　 邏輯路線為先行研究開放經(jīng)濟(jì)對收入增長的影響、收入增長對環(huán)境政策的影響、再進(jìn)一步研究環(huán)境政策效應(yīng)對能源與環(huán)境的影響。研究結(jié)論表明：我國正處于收入水平與環(huán)境管制水平同步上升的階段，開放經(jīng)濟(jì)基于收入增長的促進(jìn)作用而拉動了環(huán)境政策逐步從緊；研究表明，環(huán)境庫茲涅茨曲線不是必然存在的；單位規(guī)模排污收費(fèi)和污染治理費(fèi)用的提高，將促使工業(yè)規(guī)模增加、工業(yè)結(jié)

10、構(gòu)向重工業(yè)傾斜、工業(yè)技術(shù)進(jìn)步；單位規(guī)模排污許可證發(fā)放數(shù)量的增加，將促使工業(yè)規(guī)模增加、工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，但對工業(yè)結(jié)構(gòu)影響不顯著；單位規(guī)模環(huán)境污染治理投資的增加，將促使工業(yè)規(guī)模減少、工業(yè)結(jié)構(gòu)向輕工業(yè)傾斜，但對工業(yè)技術(shù)影響不顯著；現(xiàn)實中，我國省際之間的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)并
　　 研究內(nèi)容五：開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的系統(tǒng)關(guān)系檢驗.
　　 本章基于聯(lián)立方程模型、并通過樣本內(nèi)模擬的方法，對相關(guān)政策進(jìn)行仿真，以探討可能的協(xié)調(diào)路徑。研究表明，許多熱議的協(xié)

11、調(diào)路徑往往并不可行，或者實際效果不明顯、或者付出代價太大。比如，排污收費(fèi)制度等末端治理的環(huán)境管制措施，其增加了內(nèi)部化的環(huán)境成本，削弱了工業(yè)品的國際競爭力，對開放型經(jīng)濟(jì)有一定負(fù)面影響，但卻不能有效地實現(xiàn)節(jié)能減排；此外，調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)不是中短期能做到的，即使如愿的控制了重化工業(yè)的過熱發(fā)展，也不能減輕多少環(huán)境壓力，因為，向輕工業(yè)傾斜將導(dǎo)致更多的廢水污染；進(jìn)口替代戰(zhàn)略也不是可行的，僅從經(jīng)濟(jì)代價來看，該措施就不值得提倡，更何況其節(jié)能減排效應(yīng)只是潛在

12、的，考慮到我國工業(yè)以加工貿(mào)易為主的現(xiàn)狀，進(jìn)口所帶來的能耗與污染排放可能是更多的；與出口相比，外資雖然具有一定的技術(shù)溢出效應(yīng)，但是其規(guī)模效應(yīng)卻更加顯著，利用外資來替代出口，雖然可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，但是仍將基于規(guī)模效應(yīng)而致使我們能源消費(fèi)與污染排放總量上升。
　　 綜上所述，雖然貿(mào)易與投資自由化也會通過技術(shù)溢出等傳導(dǎo)機(jī)制對我國能源與環(huán)境產(chǎn)生一定的積極影響，但是，基于規(guī)模效應(yīng)的主導(dǎo)地位，現(xiàn)階段，開放經(jīng)濟(jì)對能源與環(huán)境的最終影響仍是消極的，此

13、外，生活部門的能源消費(fèi)與污染排放無法通過相應(yīng)措施顯著地減少，我們必須在推進(jìn)清潔能源利用和城市污水處理廠建設(shè)的同時，積極樹立節(jié)能減排的全民意識、構(gòu)建居民對環(huán)境和能源問題的有效問責(zé)機(jī)制.
　　 本文認(rèn)為，調(diào)整以煤為主的能源結(jié)構(gòu)、促進(jìn)外資技術(shù)溢出是切實可行的協(xié)調(diào)路徑。開放經(jīng)濟(jì)與節(jié)能減排的關(guān)系協(xié)調(diào)，應(yīng)該主要在能源問題上做文章。我國目前的能源價格未能反映資源稀缺程度，特別是低估了環(huán)境成本，大量高耗能產(chǎn)品之所以爭著出口，高能耗的外資產(chǎn)業(yè)之所