村鎮(zhèn)銀行重要崗位定期輪換制度

1、村鎮(zhèn)銀行重要崗位定期輪換制度第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制建設(shè)，完善員 工管理制度，提高經(jīng)營管理水平，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，遏制違規(guī) 違紀(jì)行為和各類案件的發(fā)生，根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)管部門內(nèi)控建設(shè) 有關(guān)規(guī)定要求，制定本制度。第二條 本制度所稱崗位輪換是指我行按照規(guī)定的條件、 程序，通過跨崗位、跨機(jī)構(gòu)、跨部門、跨服務(wù)對(duì)象范圍等方 式，定期對(duì)員工的工作崗位進(jìn)行有序調(diào)整、輪換，以達(dá)到加 強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，防范道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的目的。第三條崗位輪換范圍包括會(huì)

2、計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄、信貸、 經(jīng)費(fèi)、資金調(diào)劑、資金清算、資產(chǎn)管理、計(jì)算機(jī)科技管理、 計(jì)算機(jī)操作管理、銀行卡管理、貨幣市場(chǎng)、票據(jù)業(yè)務(wù)等崗位 員工。第四條 符合下列情況之一的崗位人員原則上都要進(jìn)行 輪換：（一）在同一機(jī)構(gòu)（部門）的同一會(huì)計(jì)、聯(lián)行、出納、 儲(chǔ)蓄等崗位上連續(xù)工作滿1年的；會(huì)計(jì)崗位：主要有前臺(tái)柜員、綜合柜員、同城票據(jù)交換 員、票據(jù)管理員、重要空白憑證管理員、聯(lián)行記賬員、復(fù)核 員、編押?jiǎn)T、經(jīng)費(fèi)會(huì)計(jì)、資金清算、資金調(diào)劑、B級(jí)主管、 會(huì)計(jì)檔

3、案管理等崗位員工。第九條同一單位員工較少的，可跨單位進(jìn)行崗位輪換， 客戶經(jīng)理可跨服務(wù)對(duì)象范圍進(jìn)行崗位輪換?？鐔挝患翱绶?wù) 對(duì)象、范圍輪換崗位的員工，可申請(qǐng)輪換個(gè)人原從事的崗位。第十條崗位輪換前，總行根據(jù)各崗位職能不同，制定 完整的崗位說明書及操作流程圖，對(duì)崗位輪換員工，要做好 崗前業(yè)務(wù)培訓(xùn)，幫助輪換員工盡快適應(yīng)新的工作崗位。第十一條員工崗位輪換分步驟實(shí)施。業(yè)務(wù)操作人員的 崗位輪換，原則上由所在單位組織實(shí)施；支行人員較少，崗 位輪換有困難

4、的，由總行合規(guī)綜合部組織實(shí)施；總行部門有 關(guān)人員的崗位輪換，由總行合規(guī)綜合部組織實(shí)施。第十二條崗位輪換前，要積極征求崗位輪換員工的意 見。對(duì)確有困難的，總行可對(duì)崗位輪換方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整， 但必須進(jìn)行崗位輪換，任何人不得以任何理由拒絕崗位輪換。第十三條員工填寫《員工崗位輪換申請(qǐng)表》（見附件1）, 內(nèi)勤崗位由會(huì)計(jì)主管和支行行長(zhǎng)審核，外勤崗位由信貸主管 和支行行長(zhǎng)審核，內(nèi)外勤崗位之間的輪換須經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人 審核同意后報(bào)對(duì)口業(yè)務(wù)部門。相關(guān)業(yè)務(wù)部