企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共同演化理論研究.pdf

1、共同演化理論是現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論前沿?，F(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)重要進(jìn)展是，在達(dá)爾文選擇理論的基本框架下，融合了復(fù)雜系統(tǒng)理論，嘗試建立互動(dòng)者(interactor)和復(fù)制者(replicator)多層級(jí)共同演化的關(guān)聯(lián)邏輯，從單一的演化邏輯擴(kuò)展到共同演化邏輯。因此，本文的研究主題是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿理論，對(duì)共同演化理論的深入研究有助于推動(dòng)現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展。 長(zhǎng)期以來(lái)，企業(yè)演化和產(chǎn)業(yè)演化的研究是分離的。企業(yè)演化通常假設(shè)演化環(huán)境

2、(例如，產(chǎn)業(yè))的變動(dòng)是外生給定的。產(chǎn)業(yè)演化則通常假設(shè)企業(yè)行為是既定的，強(qiáng)調(diào)自然選擇的作用。因此，在企業(yè)演化中，產(chǎn)業(yè)演化被視為外生的；而在產(chǎn)業(yè)演化中，企業(yè)的重要性被大大減弱了，僅僅視為分析產(chǎn)業(yè)層面現(xiàn)象而構(gòu)建的智力工具的一個(gè)步驟，是解釋變量而非被解釋變量。換言之，企業(yè)演化分析更強(qiáng)調(diào)企業(yè)的能動(dòng)性，而產(chǎn)業(yè)分析更強(qiáng)調(diào)自然選擇的環(huán)境約束。但是，僅僅關(guān)注企業(yè)層面的演化分析，或是僅僅關(guān)注產(chǎn)業(yè)層面的演化分析都無(wú)法全面和準(zhǔn)確地反映企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的演化規(guī)律。產(chǎn)業(yè)

3、是企業(yè)互動(dòng)生成的，并構(gòu)成了企業(yè)的學(xué)習(xí)環(huán)境(知識(shí)環(huán)境)和選擇環(huán)境(競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境)。企業(yè)的演化軌跡和產(chǎn)業(yè)的演化軌跡是交織一起的。只有從共同演化的視角才能更加準(zhǔn)確地描述兩者的演化本質(zhì)和演化規(guī)律。因此，本文對(duì)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共同演化理論的探討具有很強(qiáng)的創(chuàng)新性，也具有重要的理論價(jià)值。 在方法論上，本文采用如下的分析方法：(1)非均衡的分析方法；(2)個(gè)體進(jìn)化理性主義；(3)復(fù)雜系統(tǒng)分析方法，即多層級(jí)共同演化；(4)歸納和演繹相結(jié)合的方法論；(5)仿

4、真模擬實(shí)驗(yàn)分析。 本文是一項(xiàng)基礎(chǔ)理論研究，首先研究了現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般性分析框架，即達(dá)爾文主義范式及其拓展。這種拓展主要體現(xiàn)在多層級(jí)的共同演化動(dòng)態(tài)上。本文認(rèn)為，較之于非線性和自組織動(dòng)態(tài)，多層級(jí)的共同演化動(dòng)態(tài)明確考慮了低層級(jí)“互動(dòng)者”多樣性的生成和變化，及其與高層級(jí)“互動(dòng)者”演化的交互作用，是一種更具演化本質(zhì)的復(fù)雜系統(tǒng)動(dòng)態(tài)。 本文將共同演化定義為：共演是指互動(dòng)者之間必須存在相互的反饋機(jī)制，它們的演化動(dòng)力是交織一起的，即一

5、個(gè)互動(dòng)者的適應(yīng)性變化會(huì)通過(guò)改變另一個(gè)互動(dòng)者的適應(yīng)而改變其演化軌跡，后者的變化又會(huì)進(jìn)一步制約或促進(jìn)前者的變化。共同演化具有如下一些特征：雙向或多向的因果關(guān)系、多層級(jí)和嵌入性、復(fù)雜系統(tǒng)、正反饋效應(yīng)和路徑依賴等。本文詳細(xì)探討了共同演化的四種動(dòng)力機(jī)制：幼稚選擇(Naive Selection)、管理選擇(Managerial Selection)、層級(jí)更新(Hierarchical Renewal．)和全面更新(Holistic Renewal

6、)。在上述四種動(dòng)力機(jī)制中，企業(yè)的演化模式受到有意識(shí)的戰(zhàn)略意圖和無(wú)意識(shí)的市場(chǎng)選擇的支配程度是不同的。戰(zhàn)略意圖體現(xiàn)了企業(yè)演化中的主體能動(dòng)、意識(shí)、目的和理性，市場(chǎng)選擇則是一種超越主體理性認(rèn)知的系統(tǒng)力量，體現(xiàn)了演化的無(wú)主體性、無(wú)意識(shí)、結(jié)構(gòu)功能和無(wú)知等特征。為了更加系統(tǒng)地闡述企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的共同演化理論，在研究企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共同演化之前，本文首先深入研究企業(yè)演化理論和產(chǎn)業(yè)演化理論。鑒于傳統(tǒng)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)較少關(guān)注企業(yè)演化，本文重新建構(gòu)了一個(gè)啟發(fā)式的企業(yè)演化理論

7、框架，并且通過(guò)與企業(yè)契約理論的比較和融合，嘗試探尋一個(gè)更具有普遍意義的企業(yè)性質(zhì)。本文指出企業(yè)的存在、邊界和內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)受到交易成本和知識(shí)積累的共同作用。企業(yè)的認(rèn)知過(guò)程和契約建構(gòu)共處于一個(gè)廣義的企業(yè)學(xué)習(xí)周期中，前者屬于搜尋新知識(shí)階段，后者屬于有效利用現(xiàn)有知識(shí)階段。企業(yè)研究的邏輯起點(diǎn)應(yīng)該是基于實(shí)現(xiàn)企業(yè)家的判斷力(創(chuàng)新)，隨著共同知識(shí)的積累，知識(shí)從默會(huì)變?yōu)榫幋a后，企業(yè)便進(jìn)入契約設(shè)計(jì)階段。 在建構(gòu)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共同演化的理論框架中，本文詳細(xì)

8、探討了理論的解釋目標(biāo)、方法論、基本假設(shè)、核心概念及其解釋邏輯。該理論主要解釋企業(yè)的調(diào)整過(guò)程(知識(shí)動(dòng)態(tài))和產(chǎn)業(yè)的調(diào)整過(guò)程(知識(shí)動(dòng)態(tài))，以及兩者之間的相互反饋機(jī)制。其方法論既不是新古典的建構(gòu)理性主義(Constructivist Rationality)或唯理主義，也不是社會(huì)學(xué)的結(jié)構(gòu)功能主義或群體主義(集體主義)，而是基于認(rèn)知進(jìn)化的進(jìn)化理性主義(Ecological Rationality)。理論的基本假設(shè)主要是企業(yè)的異質(zhì)性假設(shè)以及規(guī)則遵循

9、和有限能動(dòng)的行為假設(shè)。 本文歸納出理論的四個(gè)核心概念： (1)知識(shí)。本文認(rèn)為，知識(shí)是認(rèn)知過(guò)程和認(rèn)知結(jié)果的統(tǒng)一。知識(shí)既包含無(wú)意識(shí)的慣例，又包含有意識(shí)的認(rèn)知內(nèi)涵。因此，知識(shí)是一個(gè)比慣例更能體現(xiàn)企業(yè)行為特征的概念：(2)企業(yè)家認(rèn)知。本文提出了企業(yè)家認(rèn)知的三種動(dòng)力機(jī)制，即生存危機(jī)驅(qū)動(dòng)、角色危機(jī)驅(qū)動(dòng)和意識(shí)形態(tài)驅(qū)動(dòng)；(3)學(xué)習(xí)過(guò)程。主要探討了三種學(xué)習(xí)過(guò)程，即無(wú)意識(shí)學(xué)習(xí)、慣例學(xué)習(xí)和信念學(xué)習(xí)。從無(wú)意識(shí)學(xué)習(xí)到慣例學(xué)習(xí)再到信念學(xué)習(xí)，企業(yè)學(xué)習(xí)行為的理

10、性程度越來(lái)越高，耗費(fèi)的認(rèn)知資源也越來(lái)越多。因此，在演化過(guò)程中，企業(yè)并不是無(wú)意識(shí)的簡(jiǎn)單適應(yīng)或者被動(dòng)選擇，還包括有意識(shí)的適應(yīng)和主動(dòng)選擇；(4)互動(dòng)模式。基于網(wǎng)絡(luò)理論，本文探討了企業(yè)間的三種互動(dòng)模式，即有規(guī)則、小世界和隨機(jī)等網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。本文認(rèn)為，在產(chǎn)業(yè)萌芽期，盛行有規(guī)則的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在發(fā)展期，盛行小世界網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在成熟期，盛行隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，本文闡述了企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共同演化的分析邏輯。整個(gè)分析邏輯基于如下思路：企業(yè)是演化的行為主體。產(chǎn)業(yè)不是

11、所有企業(yè)的簡(jiǎn)單加總，而是企業(yè)間互動(dòng)生成的。正是這種互動(dòng)使得產(chǎn)業(yè)超越了企業(yè)，并構(gòu)成了企業(yè)的學(xué)習(xí)環(huán)境(知識(shí)環(huán)境)和選擇環(huán)境(競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境)。企業(yè)間的互動(dòng)不僅僅是知識(shí)擴(kuò)散的重要途徑，還是知識(shí)創(chuàng)新的重要途徑，即知識(shí)的異質(zhì)性和互補(bǔ)性給企業(yè)的創(chuàng)新提供了必要燃料。因此，企業(yè)的微觀演化本身會(huì)通過(guò)互動(dòng)將新知識(shí)擴(kuò)散到產(chǎn)業(yè)中，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的宏觀演化；同時(shí)，產(chǎn)業(yè)的宏觀演化又構(gòu)成企業(yè)演化的學(xué)習(xí)環(huán)境和選擇環(huán)境，進(jìn)一步影響企業(yè)的微觀演化。因此，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)是共同演化的。當(dāng)企業(yè)

12、在調(diào)整以適應(yīng)產(chǎn)業(yè)環(huán)境時(shí)，產(chǎn)業(yè)環(huán)境也在調(diào)整和改變，而這又會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)的調(diào)整和改變。當(dāng)然，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間的這種知識(shí)反饋不是瞬時(shí)的。知識(shí)在企業(yè)間的創(chuàng)新和擴(kuò)散也不是瞬時(shí)和暢通無(wú)阻的。企業(yè)的創(chuàng)新能力和模仿能力以及企業(yè)間的互動(dòng)模式都會(huì)影響企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共同演化的速度和方向。因此，在不同的條件下，企業(yè)演化和產(chǎn)業(yè)演化的相互影響程度是不同的。 本文著重探討了產(chǎn)業(yè)生命周期中企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的共同演化行為。得出如下結(jié)論：在共同演化視角下，企業(yè)在不同的演化階

13、段會(huì)采取不同的學(xué)習(xí)行為。企業(yè)演化既受到企業(yè)自身能動(dòng)性(學(xué)習(xí)能力)的影響，也受到產(chǎn)業(yè)環(huán)境(學(xué)習(xí)環(huán)境和選擇環(huán)境)的影響。企業(yè)的知識(shí)動(dòng)態(tài)經(jīng)歷了一個(gè)非線性的過(guò)程：萌芽期的緩慢增長(zhǎng)——發(fā)展期的快速增長(zhǎng)——穩(wěn)定期的緩慢增長(zhǎng)。隨著知識(shí)積累，企業(yè)逐漸從創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)向模仿主體，專(zhuān)用知識(shí)也逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄓ弥R(shí)，知識(shí)的編碼化程度逐漸提高，產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了多樣性生成、增加和減弱的過(guò)程。在發(fā)展期，創(chuàng)新是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)知識(shí)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力，而在成熟期，模仿則是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)知識(shí)增長(zhǎng)

14、的主要驅(qū)動(dòng)力。當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)到達(dá)技術(shù)空間邊界時(shí)，企業(yè)可能搜尋到當(dāng)前的最優(yōu)技術(shù)，創(chuàng)新就可能停止。此時(shí)，企業(yè)學(xué)習(xí)行為不是搜尋新知識(shí)，而是有效利用現(xiàn)有知識(shí)。企業(yè)家也從原先“認(rèn)知領(lǐng)導(dǎo)”的角色轉(zhuǎn)向“治理”角色。企業(yè)和產(chǎn)業(yè)也相應(yīng)地到達(dá)某種穩(wěn)定狀態(tài)。因此，當(dāng)技術(shù)空間既定時(shí)，企業(yè)的能動(dòng)性和市場(chǎng)選擇力量也經(jīng)歷了一個(gè)非線性的過(guò)程：在產(chǎn)業(yè)萌芽期，企業(yè)處于創(chuàng)業(yè)階段，能動(dòng)性較弱，而市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大，市場(chǎng)選擇力量也大；隨著企業(yè)的知識(shí)積累，在發(fā)展期，企業(yè)的現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新能力提高，能

15、動(dòng)性強(qiáng)，創(chuàng)新在某種程度上緩解了市場(chǎng)壓力，市場(chǎng)選擇力量減弱；隨著企業(yè)知識(shí)的進(jìn)一步進(jìn)化，企業(yè)的創(chuàng)新潛力逐漸減弱，企業(yè)的能動(dòng)性也隨之減弱，市場(chǎng)選擇力量則隨之增強(qiáng)。當(dāng)企業(yè)知識(shí)進(jìn)化達(dá)到某種程度時(shí)，企業(yè)則可能從知識(shí)動(dòng)態(tài)的演化世界轉(zhuǎn)向契約建構(gòu)的新古典世界。在不同演化階段，共同演化的速度是不同的。共同演化也經(jīng)歷了一個(gè)非線性的動(dòng)態(tài)過(guò)程：萌芽期的緩慢——發(fā)展期的快速——成熟期的緩慢。共同演化在萌芽期主要受到外生選擇環(huán)境的影響(例如，需求環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、制度

16、環(huán)境和文化環(huán)境等)，在發(fā)展期主要受到內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)環(huán)境(知識(shí)環(huán)境)的影響，在成熟期則主要受到內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)選擇環(huán)境(競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境)的影響。在共同演化過(guò)程中，萌芽期和發(fā)展期都是以合作為主，也是多樣性生成的時(shí)期，成熟期則以競(jìng)爭(zhēng)為主，也是多樣性減少的時(shí)期。前者體現(xiàn)了知識(shí)的外部性、互補(bǔ)性和正反饋性等，后者則體現(xiàn)了知識(shí)的稀缺性和競(jìng)爭(zhēng)性等。隨著認(rèn)知進(jìn)化，知識(shí)的編碼程度逐漸提高，共同演化也逐漸從局部互動(dòng)演變成全局互動(dòng)。 最后，本文還建立企業(yè)和產(chǎn)業(yè)知識(shí)

17、動(dòng)態(tài)的簡(jiǎn)要模型，運(yùn)用仿真模擬驗(yàn)證上述部分結(jié)論。 本文是一項(xiàng)基礎(chǔ)性的理論研究，具備如下幾點(diǎn)創(chuàng)新：(1)選題富有前瞻性和創(chuàng)新性；(2)首次較為完整地建立了企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共同演化的理論框架；(3)闡釋了一個(gè)更具有普遍意義的有關(guān)企業(yè)性質(zhì)的觀點(diǎn)；(4)深入研究演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾個(gè)基礎(chǔ)理論問(wèn)題，并取得一定的進(jìn)展。當(dāng)然，鑒于作者能力有限，本文還存在許多不足：(1)缺少實(shí)證研究；(2)分析較為寬泛，許多問(wèn)題還有待深入研究；(3)為了簡(jiǎn)化分析，本文僅僅研