無紙化證券監(jiān)管制度研究.pdf

1、資產(chǎn)證券交易市場在網(wǎng)絡時代處于無紙化的虛擬環(huán)境中，在給證券市場帶來便捷和高效的同時，也因為其本身網(wǎng)絡媒介的虛擬性，證券的上市發(fā)行和交易結算過程，又有可能出現(xiàn)內(nèi)幕交易、操作市場等惡劣情況出現(xiàn)，而在信息傳遞過程中，往往會有信息不對稱和信息披露不到位的情況發(fā)生，這樣就嚴重影響了無紙化證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。由于無紙化證券權益載體的特殊性，在證券交易實踐中不僅依據(jù)《公司法》、《證券法》和《票據(jù)法》等傳統(tǒng)證券規(guī)范，還要遵守電子商務的相關法律規(guī)定。

2、本文通過對證券業(yè)經(jīng)濟現(xiàn)實與理論的剖析和研究，希望對我國證券監(jiān)管制度的完善起到一定的促進作用。本文在寫作過程中采用法經(jīng)濟學分析法、實證分析和比較分析法等展開研究，為促進我國無紙化證券市場的健康發(fā)展盡自己的一點微薄之力。
　　本課題在闡述無紙化證券監(jiān)管基本理論的基礎上，通過對美國、歐盟和國際證券監(jiān)管組織已有具體監(jiān)管制度進行詳細分析，結合最近兩年間美國及歐洲聯(lián)盟在金融危機后進行的新一輪金融監(jiān)管改革，把握其價值取向和改革動向，從而建議轉(zhuǎn)變