GATS《金融附件》審慎例外問(wèn)題研究.pdf

1、碩士學(xué)位論文GATSGATSGATSGATS《金融附件》審慎例外問(wèn)題研究《金融附件》審慎例外問(wèn)題研究OnOnOnOnthethethethePrudentialPrudentialPrudentialPrudentialCarveoutCarveoutCarveoutCarveoutininininGATSGATSGATSGATSAnnexAnnexAnnexAnnexononononFinancialFinancialFinancia

2、lFinancialServicesServicesServicesServices作者姓名：張?zhí)m指導(dǎo)教師：王衡教授西南政法大學(xué)SouthwestUniversityofPoliticalScienceLaw1內(nèi)容摘要GATS《金融附件》中的審慎例外條款非常特殊，它的設(shè)立目的旨在平衡金融服務(wù)自由化與WTO成員國(guó)內(nèi)規(guī)制自主權(quán)。但因該條款涉及的金融業(yè)部門(mén)非常敏感，發(fā)展中國(guó)家代表并不愿在當(dāng)前階段開(kāi)放這一領(lǐng)域，WTO內(nèi)部南北雙方角力的結(jié)果便是，

3、審慎例外條款的法律地位超越了GATS規(guī)定的一般義務(wù)與紀(jì)律，為成員降低承諾水平提供借口，成員可以利用該條款為國(guó)內(nèi)金融業(yè)監(jiān)管設(shè)立種種貿(mào)易壁壘。這不僅違背了WTO的宗旨，阻礙了國(guó)際金融業(yè)的自由化，同時(shí)也影響著金融市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展。2008年始于美國(guó)的金融危機(jī)爆發(fā)后，國(guó)際金融業(yè)監(jiān)管進(jìn)入了新的時(shí)期，以巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)為代表的國(guó)際組織紛紛對(duì)審慎監(jiān)管開(kāi)展了新的研究，也涌現(xiàn)出許多金融監(jiān)管規(guī)制成果。在此背景下，對(duì)GATS《金融附件》審慎例外條款的研究

4、就具有現(xiàn)實(shí)的理論和實(shí)踐意義。本文采取對(duì)審慎例外條款進(jìn)行問(wèn)題研究的方式，分為五個(gè)部分：第一部分可細(xì)分為三部分。首先，對(duì)審慎例外條款的談判背景進(jìn)行歷史分析，揭示條款形成的歷史背景；其次，對(duì)審慎例外條款的最終協(xié)議文本進(jìn)行文本分析，說(shuō)明審慎例外條款的法律性質(zhì)；最后，在此基礎(chǔ)上提煉出GATS審慎例外條款的兩大缺陷。第二部分試圖從GATS協(xié)議文本中探析對(duì)審慎例外條款的限定方案。先梳理GATS協(xié)議內(nèi)可能對(duì)審慎例外條款造成影響的實(shí)體條款，包括國(guó)內(nèi)規(guī)制、

5、一般例外、市場(chǎng)準(zhǔn)入以及支付條款等，得出實(shí)體條款對(duì)審慎例外幾乎沒(méi)有限制作用的結(jié)論；再分析GATS《金融附件》承認(rèn)條款和GATS協(xié)議正文的承認(rèn)條款，從程序方面對(duì)審慎例外條款進(jìn)行限定，并結(jié)合承認(rèn)條款的授權(quán)分析國(guó)際金融軟法對(duì)審慎例外適用的影響以及利用軟法規(guī)制的可行性。此部分采用文本分析。第三部分在GATS協(xié)議對(duì)審慎例外限制較少的情況下，引入美國(guó)和歐盟對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中審慎例外條款的規(guī)定，通過(guò)對(duì)兩區(qū)域相關(guān)協(xié)定中文本和實(shí)證兩方面的剖析，研究較之GAT