基于非對稱信息的專利許可機制研究.pdf

1、隨著以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的競爭日益激烈、技術(shù)的快速發(fā)展以及更完善的知識產(chǎn)權(quán)保護，專利許可逐漸成為實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要渠道之一。專利許可，其實質(zhì)是專利權(quán)人將其擁有的專利使用權(quán)有償?shù)剞D(zhuǎn)移給被許可者的一種契約。因此，專利權(quán)人的許可行為在本質(zhì)上是一種機制設(shè)計行為。那么，對于專利權(quán)人而言，應(yīng)如何設(shè)計一個有效率的許可機制呢? 這是當前專利許可理論研究的熱點之一?，F(xiàn)有理論文獻雖然已經(jīng)認識到非對稱信息對于專利許可機制的重要影響，卻仍然缺乏對該問題的深入研究。另一

2、方面，許多文獻在討論許可機制時往往假設(shè)交易雙方就專利使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓進行談判，但相關(guān)實踐表明，以拍賣的方式完成專利許可已逐漸成為拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道一種積極的嘗試和探索?？梢哉f，這兩個研究局限大大地限制了相關(guān)文獻解決專利許可實際問題的能力。本文以不對稱信息下，專利權(quán)人與潛在被許可者之間在專利許可過程中形成的委托-代理關(guān)系作為出發(fā)點，旨在解決該過程中所面臨的一些難題，圍繞著這一目標，許多有意義的結(jié)論被獲得。 首先，在第一章對全文的寫作做一

3、個概覽。包括研究背景、學術(shù)意義、研究的基本思路與研究的主要內(nèi)容，以及相關(guān)研究理論方法的評述等。 論文第一部分從專利權(quán)人與唯一的潛在被許可者之間形成的二人博弈關(guān)系這一角度出發(fā)，研究了各種不對稱信息情況下的專利許可行為機制。其中，包括當被許可者在事前隱藏信息時專利權(quán)人的最優(yōu)許可方式選擇；當事前的非對稱信息存在于專利權(quán)人時的聲譽機制以及許可過程中的道德風險問題。第2章，通過假定被許可者擁有關(guān)于生產(chǎn)成本的非對稱信息，分別討論了專利權(quán)人在

4、統(tǒng)一定價和差別定價方式下的最優(yōu)許可契約(組合)。第3章則針對專利權(quán)人擁有關(guān)于專利質(zhì)量的非對稱信息的情形，構(gòu)造了一個專利許可的無限期重復博弈模型，給出了聲譽降低非對稱信息程度的條件。第4章，首先一般性地分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所存在的雙邊道德風險問題，刻畫了防范道德風險的最優(yōu)許可契約特征。在此基礎(chǔ)上，針對高校通過專利許可進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的情形，建立基于道德風險的高校專利許可博弈模型，分析了對高校發(fā)明者的激勵約束機制。 論文第二部分則圍繞專

5、利權(quán)人與來自同一競爭性產(chǎn)業(yè)的多個潛在被許可者之間所形成的多人博弈關(guān)系，對專利權(quán)人拍賣專利使用許可證的許可行為機制展開研究。其中，包括不完全信息下許可證的最優(yōu)拍賣機制以及基于潛在被許可者信號傳遞行為的拍賣模型。第5章，首先對當潛在被許可者來自同一競爭性產(chǎn)業(yè)時，許可所導致的負外部效應(yīng)進行了分析；在此基礎(chǔ)上，設(shè)計了基于外部性的許可證最優(yōu)拍賣機制，分析了外部效應(yīng)對于最優(yōu)許可行為的扭曲。第6章，假設(shè)潛在被許可者在許可證競買過程中擁有關(guān)于創(chuàng)新規(guī)模的

6、私有信息，重點研究了潛在被許可者們通過競價向其競爭對手傳遞信號的行為，以及由此對拍賣機制的績效和配置效率產(chǎn)生的影響。 本論文的創(chuàng)新之處在于： 第一，在重復博弈的框架下，分析了當專利權(quán)人擁有發(fā)明專利質(zhì)量的私有信息時的聲譽機制。研究結(jié)果表明，如果專利權(quán)人能夠連續(xù)地獲得發(fā)明而形成足夠大的發(fā)明流，那么在一定條件下聲譽會激勵專利權(quán)人“擱置”低質(zhì)量專利，從而降低信息不對稱程度。研究結(jié)論為我國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等一類技術(shù)中介機構(gòu)如何促進

7、科技成果轉(zhuǎn)化給出了一個新的理論解釋。 第二，針對高校通過專利許可進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況，建立基于高校發(fā)明者和被許可企業(yè)道德風險的博弈模型，揭示了道德風險導致高校專利轉(zhuǎn)化低效的可能性，提出了相應(yīng)的激勵約束機制。研究結(jié)果表明，企業(yè)向發(fā)明者提供后續(xù)研究贊助并不能實現(xiàn)有效激勵，而應(yīng)設(shè)計與專利轉(zhuǎn)化的產(chǎn)出掛鉤的許可契約；同時增加發(fā)明者分享許可費的比例，有助于提高專利實施的效率。 第三，基于專利使用許可證的競買者來自同一競爭性產(chǎn)業(yè)的假設(shè)，