制度環(huán)境、社會資本與家族企業(yè)——一個長歷史時段的商人社會資本視角.pdf

1、近年來，企業(yè)社會資本的研究受到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的廣泛關(guān)注，越來越多研究證明社會資本是關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的重要因素。作為一種古老的經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)，家族企業(yè)研究是既具深刻歷史內(nèi)涵又有現(xiàn)實(shí)意義的研究議題。然而，無論是歷史上，還是現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，作為私營經(jīng)濟(jì)主體的家族式企業(yè)都處于相對不利的制度環(huán)境之中。即便如此，家族企業(yè)卻仍然有著旺盛的生命力。這其中的原因是什么？近年來，許多研究證明社會資本在不完善的制度環(huán)境中會發(fā)揮重要的作用，社會資本對正式制度的替代或

2、補(bǔ)充作用成為上述問題的一個重要解釋視角。以往研究大多重點(diǎn)關(guān)注社會資本能夠給企業(yè)帶來何種資源或效益，而社會資本本身的層次屬性和演變規(guī)律、社會資本與制度環(huán)境更為深層的關(guān)系、不同制度環(huán)境下企業(yè)對不同類型社會資本需求的變化，以及社會資本的局限性等問題，仍亟待解決。
　　正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的中國，企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境也正處于不斷建設(shè)和完善之中，因而從動態(tài)視角對歷史上和現(xiàn)實(shí)中制度、社會資本與企業(yè)三者之間的關(guān)系進(jìn)行探討是極具現(xiàn)實(shí)意義的話題。在分析

3、制度環(huán)境的前提下，本文重點(diǎn)對家族企業(yè)的經(jīng)營者，也即商人的社會資本進(jìn)行了深入探討。
　　本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
　　(1)本文從一個更長時期的歷史的、動態(tài)的視角對制度環(huán)境、社會資本與家族企業(yè)的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行了考察。以往研究大多從短時期、靜態(tài)的視角來分析社會資本與企業(yè)的關(guān)系，也往往將制度環(huán)境僅作為簡單的控制變量。本文將眼光溯及到家族企業(yè)較為近代的淵源，也即家族商號、商幫發(fā)達(dá)的明清時期，這有助于更為全面和深入地理解在不

4、同制度背景下，社會資本對商人、企業(yè)乃至商業(yè)發(fā)展的積極作用和局限性，也有助于理解現(xiàn)代中國企業(yè)家對社會資本依賴的歷史和文化路徑依賴，進(jìn)而為現(xiàn)代企業(yè)決策者和政策制定者提供有益的啟示。
　　(2)本文對社會資本的層次、屬性和形態(tài)進(jìn)行了明確界定，進(jìn)而在這種界定基礎(chǔ)上應(yīng)用于商人和企業(yè)研究。不同學(xué)者對社會資本的屬性一直有爭議，并且社會資本的研究維度在不同學(xué)科間也有較大差距，其中的根本原因就在于社會資本的層次、分類和屬性存在混淆。據(jù)其結(jié)構(gòu)，本文將

5、社會資本劃分為個體和集體層面。在此基礎(chǔ)上，社會資本的物品屬性也得以厘清，個體層面的社會資本具有個人物品屬性，集體層面的社會資本則具有公共物品屬性。據(jù)其范圍和信任基礎(chǔ)，社會資本則分為基于特殊信任和基于普遍信任的社會資本。根據(jù)研究需求，社會資本還可以在此基礎(chǔ)上細(xì)分。在對社會資本的層次和形態(tài)進(jìn)行區(qū)分后，有助于將其更為細(xì)致和深入地應(yīng)用到商人群體或個體研究。
　　(3)在前述創(chuàng)新點(diǎn)基礎(chǔ)上，本文對明清家族商人、現(xiàn)代家族企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境和社會

6、資本首先進(jìn)行了系統(tǒng)性地分析，再根據(jù)研究對象的典型性，分別選取明清時期商人集體層面的社會資本和現(xiàn)代商人個體層面的社會資本進(jìn)行了重點(diǎn)探討。研究發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境越是不完善，基于特殊信任的社會資本發(fā)揮的替代作用越明顯;隨著制度環(huán)境的改善，基于特殊信任的社會資本發(fā)揮的作用降低，基于普遍信任的社會資本的作用則相對提高。這無論在較短的時期，還是更長的歷史時段都有所體現(xiàn)。這一創(chuàng)新點(diǎn)具體體現(xiàn)在以下兩個方面:
　　一是將集體層面的社會資本運(yùn)用到明清家族

7、商人研究后發(fā)現(xiàn)，在缺乏保護(hù)商人的正式制度的背景下，作為明清商人成“幫”重要標(biāo)志的會館，在商人社會資本的基礎(chǔ)上成為商人集體行動的重要載體，克服了“搭便車”現(xiàn)象，促成了商人保護(hù)自身利益的集體行動，從而起到了保護(hù)商人產(chǎn)權(quán)的至關(guān)重要的作用。這對當(dāng)時正式制度的缺乏是一種有效的補(bǔ)充。但這種社會資本往往是建立在特殊信任基礎(chǔ)之上的，具有一定壟斷性和封閉性?，F(xiàn)代商人參與更為開放的社會團(tuán)體，則是適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的題中之義。
　　二是將個體層面的社會資

8、本應(yīng)用到現(xiàn)代商人，并進(jìn)一步細(xì)分個體層面的社會資本為權(quán)力型和市場型。實(shí)證研究結(jié)果表明，在制度環(huán)境相對差的情況下，商人在整體上更依賴社會資本，且對政治關(guān)系等權(quán)力性社會資本的依賴性更強(qiáng)，但這種依賴隨著制度環(huán)境的改善而減弱，而市場性社會資本的作用則隨著制度環(huán)境的改善不斷增強(qiáng)。這對早期社會資本較為籠統(tǒng)的分析是一種有益的改進(jìn)。
　　本文的研究發(fā)現(xiàn)在理論上有助于更為深入地理解社會資本與制度環(huán)境的關(guān)系;家族企業(yè)應(yīng)適時調(diào)整社會資本投資策略，政府應(yīng)創(chuàng)