中美證券集團(tuán)訴訟比較研究.pdf

1、群體訴訟制度發(fā)端于古老英國(guó)的衡平法,發(fā)展至今,該制度已逐步為世界各國(guó)所借鑒、吸收和發(fā)展。目前較為典型者當(dāng)屬美國(guó)的集團(tuán)訴訟制度(Class Action),英國(guó)的代表人訴訟(Representative Action)以及德國(guó)的團(tuán)體訴訟(Verbandsklage)。筆者認(rèn)為美國(guó)的集團(tuán)訴訟制度與中國(guó)最具可比性,我們可以從美國(guó)集團(tuán)訴訟制度中學(xué)習(xí)借鑒一些有益的東西,從而為保護(hù)中國(guó)證券投資者利益所用。
　　 本文采用比較法研究方法探討了

2、與證券有關(guān)的集團(tuán)訴訟問(wèn)題,以美國(guó)證券集團(tuán)訴訟為研究目標(biāo),通過(guò)與中國(guó)代表人訴訟制度的比較,提出對(duì)完善中國(guó)證券訴訟制度的建議。在第一章中,筆者首先論述了證券集團(tuán)訴訟制度的概念和特征,指出證券集團(tuán)訴訟制度是集團(tuán)訴訟制度在證券法上的應(yīng)用,即當(dāng)投資者合法權(quán)益因他人違反證券法而受到侵害時(shí),投資者通過(guò)集團(tuán)訴訟方式在法院提出民事索賠并獲得司法救濟(jì);緊接著分析了證券集團(tuán)訴訟效用,包括效率性功能、訴的形成功能、公正性功能、公益性功能以及司法介入功能。第二章

3、,筆者對(duì)美國(guó)的證券集團(tuán)訴訟制度的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了剖析,指出美國(guó)證券集團(tuán)訴訟制度對(duì)被告具有很大的震懾力,但是也容易造成被律師利用進(jìn)行濫訴;第三章,筆者對(duì)中國(guó)的證券訴訟制度的現(xiàn)狀進(jìn)行了論述,并對(duì)中國(guó)的代表人訴訟制度與美國(guó)的證券集團(tuán)訴訟制度進(jìn)行比較,最后論述了我國(guó)代表人訴訟制度的不足。第四章,筆者首先談到了美國(guó)證券集團(tuán)訴訟制度對(duì)中國(guó)的影響,在分析中國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法缺陷的基礎(chǔ)上提出了借鑒美國(guó)證券集團(tuán)訴訟制度的必要,進(jìn)而提出中國(guó)證券集團(tuán)訴訟制度的改革