徘徊于行政監(jiān)管與私人訴訟之間——我國保薦人制度的困境與出路.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、由于證監(jiān)會(huì)權(quán)責(zé)失衡、核準(zhǔn)制實(shí)然與應(yīng)然脫節(jié)以及保薦人民事責(zé)任規(guī)制上實(shí)體與程序雙重缺失,我國保薦人制度未能發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值。處于轉(zhuǎn)型期的中國證券市場,表現(xiàn)出鮮明的“重行政、輕民事”的傳統(tǒng)。對(duì)行政執(zhí)法的片面倚重,對(duì)司法介入的刻意的、事實(shí)上的抑制,給投資者利益保護(hù)以及證券市場的發(fā)展帶來了很多問題,也是保薦人制度困境的根源。作為保薦人制度困境的消解器,無論是行政監(jiān)管還是私人訴訟,都不得不面對(duì)其自身固有的局限性。在私人訴訟問題上,我國引入美國式證券

2、集團(tuán)訴訟將面臨司法的局限性與投資者利益保護(hù)、個(gè)人自治與司法能動(dòng)主義、訴訟經(jīng)濟(jì)與濫訴的危險(xiǎn)等一系列內(nèi)在沖突。保薦人制度應(yīng)有價(jià)值的實(shí)現(xiàn)根源于制度環(huán)境的配合與改進(jìn),保薦人制度的出路,則根源于在行政監(jiān)管與私人訴訟之間尋求一個(gè)恰當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn),即所謂“兩條腿走路”、“公私并舉”。盡管在我國轉(zhuǎn)型期的當(dāng)下,行政監(jiān)管與私人訴訟各自都面臨著一系列難題,但各自可完善的空間以及相對(duì)合理的完善路徑依舊是存在的:完善行政監(jiān)管制度設(shè)計(jì)、理性借鑒德國投資者典型訴訟法以及

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