我國創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度的完善.pdf

1、保薦人制度最早起源于英國創(chuàng)業(yè)板市場，到21世紀初才被逐漸引入于主板市場。創(chuàng)業(yè)板設(shè)立保薦人制度的目的是為發(fā)展前景好、成長性強的新興中小企業(yè)提供上市的場所。我國的創(chuàng)業(yè)板正式啟動于2009年10月23日，而在此之前保薦人制度已經(jīng)應用于我國主板市場，早在2003年10月9日，中國證監(jiān)會通過了《證券法發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，經(jīng)過幾年的實踐，《證券法》將證券發(fā)行保薦制度作為一項法律制度加以規(guī)定。2008年8月14日中國證監(jiān)會又審核通過了《證券發(fā)

2、行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），同時廢止了《暫行辦法》。
　　 我國現(xiàn)行的創(chuàng)業(yè)板保薦制度，以擬上市初期與掛牌交易為界限，分別使用兩個法規(guī):應用于主板保薦人制度的法規(guī)——《管理辦法》，在創(chuàng)業(yè)板市場適用于上市階段的擬上市公司的行為，而《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第四章保薦制度的規(guī)定，則專門針對上市公司在深交所掛牌上市階段的行為。
　　 本文通過闡述保薦人概念及我國創(chuàng)業(yè)板保薦制度的現(xiàn)狀，分析現(xiàn)行創(chuàng)業(yè)板保薦人制

3、度的不足，結(jié)合國際上較為成熟的創(chuàng)業(yè)板保薦制度典范，對進一步完善我國現(xiàn)行創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度進行法律意義的思考。本文分四章:第一章闡釋保薦人制度的概念，簡述了保薦人的一般職責，通過與相關(guān)概念的對比體現(xiàn)出保薦制度的特殊性;第二章分析保薦人制度對我國創(chuàng)業(yè)板市場的意義，及保薦制度在創(chuàng)業(yè)板市場的地位，說明我國創(chuàng)業(yè)板保薦制度的特點，指出現(xiàn)有保薦制度下的保薦制度本身存在的缺陷及相關(guān)聯(lián)的法律法規(guī)的不完善;第三章分析比較海外相對成熟的創(chuàng)業(yè)板市場(主要是香