我國(guó)上市保薦人制度研究.pdf

1、學(xué)校代碼：10200分類號(hào)：D913研究生學(xué)號(hào)：1020Q呈QQ旦星Q圣Q壘密級(jí)：無東北JIf予葒大雪碩士學(xué)位論文我國(guó)上市保薦人制度研究StudyonTheListedofSponsorsSystemofChina指導(dǎo)教師：學(xué)科專qk：研究方向：學(xué)位類型：作者：吳凡趙小芹副教授民商法學(xué)商法學(xué)學(xué)歷碩士東北師范大學(xué)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)2011年5月摘要保薦人制度是證券發(fā)行上市制度中的一個(gè)組成部分，是證券監(jiān)督管理部門為了確保發(fā)行證券和上市公司的質(zhì)量

2、，強(qiáng)化項(xiàng)目核查，提高發(fā)行人和上市公司的履行信息披露義務(wù)的程度，維護(hù)證券市場(chǎng)健康發(fā)展而專門設(shè)立，并由相應(yīng)的機(jī)構(gòu)及人員作為保薦人，負(fù)責(zé)向證券市場(chǎng)推薦優(yōu)質(zhì)證券和上市公司，并對(duì)證券的質(zhì)量和上市公司作出相應(yīng)承諾和保證的一種中間制度。我國(guó)在2004年正式實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的同時(shí)，也將保薦人制度正式引入了我國(guó)證券交易市場(chǎng)。2009年5月修訂后《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》更使我國(guó)保薦人制度得到了進(jìn)一步完善。然而，我國(guó)保薦人制度的在

3、運(yùn)行中仍暴露眾多不足：保薦代理人的從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不合理、保薦人的任職期限過短、保薦人的責(zé)任承擔(dān)不健全等。為了彌補(bǔ)不足，有必要在借鑒國(guó)外相對(duì)成熟的保薦人制度的經(jīng)驗(yàn)后，結(jié)合我國(guó)實(shí)際不斷對(duì)保薦人制度進(jìn)行了探索和完善。本文由引言、正文和結(jié)語三個(gè)部分構(gòu)成，其中正文部分分為四章對(duì)我國(guó)證券上市階段的保薦人制度的相關(guān)法律問題進(jìn)行研究和探討。首先，對(duì)保薦人制度概念、特征以及經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的理論基礎(chǔ)進(jìn)行闡述；其次，在比較分析了英國(guó)、香港、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)保薦人