重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象研究

1、<p><b>　　碩士學(xué)位論文</b></p><p>　　職業(yè)型碩士博士（打印時(shí)刪除）</p><p>　　A dissertation submitted to</p><p>　　Tongji University in conformity with the requirements for</p><p

2、>　　the degree of Master of Philosophy</p><p>　　March, 2017</p><p>　　學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書</p><p>　　本人完全了解同濟(jì)大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意如下各項(xiàng)內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、掃描

3、、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或者部分的閱覽服務(wù)；學(xué)校有權(quán)按有關(guān)規(guī)定向國(guó)家有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版；在不以贏利為目的的前提下，學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部?jī)?nèi)容用于學(xué)術(shù)活動(dòng)。</p><p><b>　　學(xué)位論文作者簽名：</b></p><p>　　年 月 日 </p><p&

4、gt;　　同濟(jì)大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明</p><p>　　本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本學(xué)位論文的研究成果不包含任何他人創(chuàng)作的、已公開發(fā)表或者沒有公開發(fā)表的作品的內(nèi)容。對(duì)本論文所涉及的研究工作做出貢獻(xiàn)的其他個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。</p><p><b

5、>　　學(xué)位論文作者簽名：</b></p><p>　　年 月 日</p><p><b>　　摘要</b></p><p>　　自建國(guó)以來，我國(guó)重大工程建設(shè)取得了巨大的成績(jī)，已順利完成多項(xiàng)重大工程項(xiàng)目。在重大工程中，一般會(huì)設(shè)立和組建一個(gè)具有行政級(jí)別的管理委員會(huì)、工程指揮部或項(xiàng)目公司等頂層組織來承擔(dān)建設(shè)管理任務(wù)。而

6、這些頂層組織的高層管理者中存在著廣泛存在的兼任現(xiàn)象，政府和市場(chǎng)通過兼任者的人事安排共同為重大工程的高效建設(shè)發(fā)揮力量。基于中國(guó)情境下的重大工程組織模式，從兼任這一獨(dú)特視角出發(fā)梳理重大工程各類組織的參與方式和相互間關(guān)系。</p><p>　　為對(duì)中國(guó)情境下的重大工程兼任現(xiàn)象進(jìn)行深入探討，本研究首先通過對(duì)10個(gè)重大工程典型案例進(jìn)行長(zhǎng)周期、大規(guī)模的研究，提煉出重大工程的組織模式，并詳細(xì)闡述了邊界組織對(duì)象在組織人事行為和項(xiàng)

7、目治理方式上的復(fù)雜性。以重大工程組織模式為基礎(chǔ)，界定本研究中重大工程頂層組織及高層管理者的概念。</p><p>　　然后，根據(jù)組織是由行政或是市場(chǎng)因素主導(dǎo)將頂層組織劃分為行政主體和市場(chǎng)主體，根據(jù)兼任者是來自重大工程組織體系外部或內(nèi)部將兼任劃分為外部兼任和內(nèi)部兼任。按照組織類型及兼任形式這兩個(gè)維度,構(gòu)建了重大工程頂層組織中高層管理者兼任現(xiàn)象的系統(tǒng)性分析框架，概括出四類典型的兼任模式，分別為行政主體外部兼任、市場(chǎng)主

8、體外部兼任、行政主體內(nèi)部兼任、行政-市場(chǎng)內(nèi)部兼任。并基于現(xiàn)行“條塊”體制、委托代理理論、“政府-市場(chǎng)”二元等視角分析各類兼任的表現(xiàn)形式及內(nèi)在規(guī)律。</p><p>　　研究認(rèn)為我國(guó)未來的重大工程組織模式，應(yīng)發(fā)揮行政主體的協(xié)調(diào)服務(wù)作用，借助兼任整合行政資源；逐步強(qiáng)化市場(chǎng)主體力量，在人事安排上提倡專任，建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)；理順行政主體與市場(chǎng)主體間的地位和關(guān)系，摒棄現(xiàn)有的“兩塊牌子，一個(gè)班子”或強(qiáng)行政弱市場(chǎng)的兼任形

9、式，減少行政主體通過高管兼任對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行干預(yù)，推動(dòng)重大工程組織的現(xiàn)代化治理。</p><p>　　本研究的相關(guān)結(jié)論意在著眼于兼任這一獨(dú)特視角，管中窺豹地分析重大工程組織的“政府-市場(chǎng)”二元屬性，對(duì)未來提升重大工程的組織治理能力和工程建設(shè)效率等提供些許建議。當(dāng)然，由于存在理論基礎(chǔ)稍顯薄弱、研究案例數(shù)量不足、研究方法較為單一等問題，研究過程還可進(jìn)一步細(xì)化和完善。在未來研究過程中，針對(duì)更多不同發(fā)展階段和制度情境下的重

10、大工程案例進(jìn)行深入探索，并采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等定性研究方法來論證兼任對(duì)促進(jìn)組織溝通協(xié)調(diào)的作用。</p><p>　　關(guān)鍵詞：重大基礎(chǔ)設(shè)施工程；組織模式；高層管理者；兼任</p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　Since the founding of the PRC, China's major con

11、struction projects have made great achievements. In the major projects, the management committee, engineering headquarters or project companies and other top organizations are established to undertake construction manage

12、ment tasks. And the top-level organizations in the high-level managers there is a widespread phenomenon of concurrent post, the government and the market promote the construction efficiency of major projects jointly thro

13、ugh concurre</p><p>　　In the top-level organization structure of Chinese major projects, the phenomenon of concurrent post is widespread. The administrative subject and the market subject promote the constru

14、ction efficiency of major projects jointly through concurrent post. From the unique perspective of concurrent post, hackling the ways of participation and interrelation of the government and market is the entry point of

15、analyzing the organization models of major projects. </p><p>　　In order to study the phenomenon of concurrent post in China, this paper first makes a long-term and large-scale study on 10 typical projects, a

16、nd extracts the organizational meta - model, and the elaborates the complexity of the border objects in organizational personnel behavior and project management. Based on the model of major engineering organization, the

17、concept of top-level organization and senior management of major projects in this study is defined.</p><p>　　According to the types of organization and the patterns of concurrent post, we build the systemic

18、analysis frame of the phenomenon of concurrent post on top managers in major projects, which is generalized into four typical types of the pattern of concurrent post. And we analyze the characteristics and connotations o

19、f all kinds of concurrent post based on the view of the current tiao-kuai system, principal-agent theory, and the multi-effects of the government and market. </p><p>　　The research suggests that, firstly, in

20、 the future scheme of organization model of Chinese major projects, administrative subject should play a role of coordination and integrate administrative resources with the aid of concurrent post; Secondly, the power of

21、 the market subject should be strengthened gradually and the full-time job pattern should be advocated in the personnel arrangement to perfect corporate governance structure; Finally, the position and relation between th

22、e administrative subj</p><p>　　The conclusions of this study are intended to analyze the multi-effects of the government-market of major engineering organizations through this unique perspective of concurren

23、t post, and provide some suggestions for improving the organizational governance capacity and construction efficiency of major projects in the future. Of course, due to the existence of theoretical basis is slightly weak

24、, the number of research cases is insufficient, the research method is more single and so on, the resear</p><p>　　Key Words: major infrastructure projects; organization models; top managers; the phenomenon o

25、f concurrent post</p><p><b>　　目錄</b></p><p><b>　　第1章 緒論1</b></p><p>　　1.1 研究背景1</p><p>　　1.1.1 實(shí)踐背景1</p><p>　　1.1.2 理論背景1</p

26、><p>　　1.2 研究問題的界定2</p><p>　　1.3 研究方法及技術(shù)路線3</p><p>　　1.3.1 研究方法3</p><p>　　1.3.2 技術(shù)路線4</p><p>　　1.4 研究意義5</p><p>　　1.4.1 理論意義5</p>&l

27、t;p>　　1.4.2 實(shí)踐價(jià)值6</p><p>　　第2章 文獻(xiàn)綜述7</p><p>　　2.1 重大工程組織模式研究綜述7</p><p>　　2.1.1 重大工程組織模式7</p><p>　　2.1.2 指導(dǎo)意義8</p><p>　　2.2 高層管理團(tuán)隊(duì)研究綜述8</p>

28、<p>　　2.2.1 高層管理團(tuán)隊(duì)概念的界定8</p><p>　　2.2.2 高階梯隊(duì)理論10</p><p>　　2.2.3 指導(dǎo)意義11</p><p>　　2.3 企業(yè)管理領(lǐng)域的兼任研究綜述11</p><p>　　2.3.1 企業(yè)的高層管理者兼任12</p><p>　　2.3.2 指導(dǎo)

29、意義13</p><p>　　2.4 行政管理領(lǐng)域的兼任研究綜述13</p><p>　　2.4.1 議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)的高層管理者兼任13</p><p>　　2.4.2 指導(dǎo)意義14</p><p>　　第3章 重大工程頂層組織的特征分析16</p><p>　　3.1 重大工程的組織模式16<

30、;/p><p>　　3.2 重大工程組織模式中的邊界組織對(duì)象22</p><p>　　3.2.1 指揮部22</p><p>　　3.2.2 項(xiàng)目法人23</p><p>　　3.3 重大工程頂層組織的概念界定及分類24</p><p>　　3.3.1 頂層組織的界定25</p><p>

31、　　3.3.2 頂層組織的不同組織類型25</p><p>　　第4章 頂層組織中高層管理者兼任的分析框架28</p><p>　　4.1 高層管理者的概念界定28</p><p>　　4.2 高層管理者的不同兼任形式28</p><p>　　4.2.1 外部兼任28</p><p>　　4.2.2 內(nèi)部兼任

32、29</p><p>　　4.3 高層管理者兼任的分析框架30</p><p>　　第5章 四類典型兼任模式的表現(xiàn)形式及內(nèi)在規(guī)律分析32</p><p>　　5.1 行政主體外部兼任32</p><p>　　5.1.1 中國(guó)“條塊體制”下的行政主體外部兼任32</p><p>　　5.1.2 行政主體外部兼任

33、的表現(xiàn)形式33</p><p>　　5.2 市場(chǎng)主體外部兼任36</p><p>　　5.2.1 市場(chǎng)主體外部兼任的表現(xiàn)形式36</p><p>　　5.2.2 市場(chǎng)主體外部兼任的內(nèi)涵：基于委托代理理論38</p><p>　　5.3 行政主體內(nèi)部兼任39</p><p>　　5.3.1 行政主體內(nèi)部兼任的表

34、現(xiàn)形式39</p><p>　　5.3.2 行政主體內(nèi)部兼任的優(yōu)勢(shì)41</p><p>　　5.4 行政-市場(chǎng)內(nèi)部兼任42</p><p>　　5.4.1 行政和市場(chǎng)“合二為一”43</p><p>　　5.4.2 強(qiáng)行政，弱市場(chǎng)44</p><p>　　5.4.3 強(qiáng)市場(chǎng)，弱行政44</p>

35、<p>　　5.5 兼任的合理性及改革建議45</p><p>　　5.5.1 兼任普遍性的本質(zhì)45</p><p>　　5.5.2 重大工程組織模式的改革建議46</p><p>　　5.5.3 四類兼任模式的改革建議47</p><p>　　第6章 結(jié)論與展望49</p><p><b&

36、gt;　　6.1 結(jié)論49</b></p><p>　　6.2 進(jìn)一步工作的方向50</p><p><b>　　致謝53</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)54</b></p><p><b>　　附錄59</b></p><

37、;p>　　個(gè)人簡(jiǎn)歷、在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果66</p><p><b>　　第1章 緒論</b></p><p><b>　　1.1 研究背景</b></p><p>　　1.1.1 實(shí)踐背景 </p><p>　　重大基礎(chǔ)設(shè)施工程（以下簡(jiǎn)稱重大工程）是對(duì)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技

38、發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、公眾健康與國(guó)家安全等具有重要影響的大型公共工程[][]。重大工程與中小型工程的本質(zhì)區(qū)別在于重大工程構(gòu)筑的是一個(gè)地區(qū)甚至一個(gè)國(guó)家的社會(huì)骨架，具有基礎(chǔ)性、唯一性和排他性的特征，而中小型工程則是填補(bǔ)于這一骨架大格局下的局部性組織[]。</p><p>　　我國(guó)自建國(guó)以來在重大工程建設(shè)領(lǐng)域取得了巨大的成績(jī)，順利完成了許多重大工程，如三峽工程、南水北調(diào)工程、西氣東送工程、京滬高鐵工程等，在國(guó)際工程領(lǐng)域中產(chǎn)生

39、了巨大影響[]。究其原因，具有中國(guó)特色的重大工程組織實(shí)踐模式是成功的關(guān)鍵因素之一，其中政府和市場(chǎng)則是組織模式的兩個(gè)重要作用要素。</p><p>　　在中國(guó)情境下，重大工程在組織上則呈現(xiàn)出鮮明的自身特點(diǎn)，主要由中央和地方政府或國(guó)有大型企業(yè)主導(dǎo)，通常設(shè)立和組建一個(gè)具有行政級(jí)別的管理委員會(huì)、工程指揮部或項(xiàng)目公司等不同組織來承擔(dān)建設(shè)管理任務(wù)，如南水北調(diào)工程建設(shè)委員會(huì)、北京市“2008工程”建設(shè)指揮部、上海長(zhǎng)江隧橋建設(shè)發(fā)

40、展有限公司等。這些業(yè)主方頂層組織分別代表行政和市場(chǎng)兩種力量來共同完成建設(shè)任務(wù)[]。</p><p>　　在對(duì)我國(guó)多個(gè)重大工程的組織模式的深入剖析和比較研究過程中，我們發(fā)現(xiàn)在以上各類組織的高層管理者中，如委員會(huì)主任、指揮部指揮長(zhǎng)、常務(wù)副總指揮、項(xiàng)目公司經(jīng)理等，存在著廣泛的兼任現(xiàn)象。例如上海世博會(huì)工程建設(shè)指揮部的總指揮由上海市副市長(zhǎng)楊雄兼任，上海申虹投資發(fā)展有限公司在2006年組建成立時(shí)董事長(zhǎng)由上海機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公

41、司董事長(zhǎng)吳念祖兼任，京滬高速鐵路股份有限公司總經(jīng)理李志義兼任鐵道部京滬高速鐵路建設(shè)總指揮部常務(wù)副指揮長(zhǎng)。上述兼任使得兩個(gè)組織間產(chǎn)生聯(lián)系，不同類型組織間的兼任作用各不相同。</p><p>　　因此本研究圍繞重大工程頂層組織中的序主體——高層管理者，以兼任的視角討論各組織在重大工程中發(fā)揮什么作用以及相互間呈現(xiàn)什么關(guān)系，并進(jìn)一步討論如何科學(xué)而高效地通過兼任對(duì)管理崗位的人力資源進(jìn)行配置，進(jìn)而提升重大工程績(jī)效。</

42、p><p>　　1.1.2 理論背景</p><p>　　組織問題一直是項(xiàng)目管理和工程管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和研究重點(diǎn)，同樣也是重大工程管理的關(guān)鍵性問題之一。當(dāng)前，圍繞重大工程組織問題，國(guó)內(nèi)外從組織與制度設(shè)計(jì)、組織行為、領(lǐng)導(dǎo)力、組織與組織效能評(píng)價(jià)等方面開展了若干問題研究，取得了一定成果，為我國(guó)重大工程組織理論構(gòu)建和組織實(shí)踐提供了基礎(chǔ)。</p><p>　　但是當(dāng)前對(duì)重大工程

43、組織問題的研究較多地聚焦于從項(xiàng)目管理角度對(duì)一般工程組織的研究，忽視了重大工程組織的特征，尤其是體制和制度情境。因此從我國(guó)重大工程的大量實(shí)踐案例中提取中國(guó)情境下的重大工程組織理論，發(fā)現(xiàn)并揭示其規(guī)律顯得非常有必要。</p><p>　　重大工程的組織理論是非常龐大的研究問題，本文主要關(guān)注重大工程的頂層組織及其高層管理者這一研究主體，基于中國(guó)情境下的重大工程組織模式，從兼任這一有趣的視角出發(fā)來對(duì)分析重大工程組織的作用方

44、式和相互間關(guān)系。</p><p>　　同時(shí)兼任作為社會(huì)系統(tǒng)中一種普遍存在的現(xiàn)象，已有的理論研究主要集中在企業(yè)管理及行政管理兩大研究領(lǐng)域。在企業(yè)管理領(lǐng)域，學(xué)者主要關(guān)注大股東兼任[]及董事長(zhǎng)總經(jīng)理兩職兼任[]等形式。在行政管理領(lǐng)域，學(xué)者會(huì)在研究中涉及到議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)中存在的兼任現(xiàn)象[]，但并未有學(xué)者明確將兼任作為研究關(guān)注點(diǎn)。而在重大工程領(lǐng)域，尚未有學(xué)者進(jìn)行對(duì)其兼任現(xiàn)象的系統(tǒng)總結(jié)，本研究在企業(yè)管理和行政管理領(lǐng)域

45、等跨學(xué)科的相關(guān)研究基礎(chǔ)上，結(jié)合重大工程的組織特殊性，彌補(bǔ)重大工程兼任研究的這一缺失。</p><p>　　1.2 研究問題的界定</p><p>　　結(jié)合上述研究背景，本研究以多個(gè)重大工程典型案例為研究主體，將研究對(duì)象鎖定為重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象，擬解決的問題主要包括以下兩個(gè)方面，如圖1.1所示：</p><p>　?。?）核心問題：重大工程頂層組織

46、中高層管理者的兼任現(xiàn)象</p><p>　　本研究的核心目的在于對(duì)重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象進(jìn)行深入剖析，從該現(xiàn)象中探索出具有創(chuàng)新性的重大工程兼任機(jī)制。這一問題可細(xì)分為以下子問題：</p><p>　　1）兼任的分類：通過對(duì)多個(gè)重大工程典型案例中存在的兼任現(xiàn)象進(jìn)行深入分析，提取兼任的分類標(biāo)準(zhǔn)，界定各類兼任模式的概念。</p><p>　　2）各類兼任的表

47、現(xiàn)形式：包括各類兼任體現(xiàn)在哪些組織和個(gè)體之間，兼任者的原有職務(wù)是否呈現(xiàn)一定規(guī)律，兼任者的演變趨勢(shì)如何等。</p><p>　　3）各類兼任的內(nèi)在規(guī)律：分析在中國(guó)獨(dú)特體制和機(jī)制情境下各類兼任模式的存在意義；運(yùn)用行政治理、企業(yè)治理等領(lǐng)域的各種基本理論來解釋各類兼任是如何提升重大工程建設(shè)效率；并且從中探析重大工程“政府-市場(chǎng)”二元體系的參與方式和相互間關(guān)系。</p><p>　　4）各類兼任的合

48、理性及未來改革建議：解決了上述三個(gè)子問題后，從各類兼任模式的存在意義及不完善之處出發(fā)，提出針對(duì)性的改革建議，明確在新一輪市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革背景下未來重大工程建設(shè)中如何通過兼任使得政府和市場(chǎng)在中國(guó)重大工程建設(shè)中更有效地發(fā)揮力量。</p><p>　?。?）基礎(chǔ)問題：重大工程組織模式及頂層組織界定</p><p>　　針對(duì)上述的核心問題，該問題的研究關(guān)鍵之一在于確定“重大工程頂層組織”的概念。只

49、有明確中國(guó)情境下重大工程組織模式呈現(xiàn)出什么形態(tài)，明確我國(guó)重大工程的頂層組織是由哪些主體構(gòu)成，那么組織的崗位配置以及相互間的兼任現(xiàn)象對(duì)于才有了討論的基石，對(duì)于兼任現(xiàn)象所表征的意義才有更深刻的理解。因此本研究的基礎(chǔ)問題就是識(shí)別出我國(guó)重大工程的組織模式并界定頂層組織的概念。</p><p>　　針對(duì)這一研究問題，研究?jī)?nèi)容包括：重大工程典型案例組織實(shí)踐模式的概括，中國(guó)獨(dú)特情境下重大工程組織模式的提取。</p>

50、<p>　　圖1.1 研究問題示意圖</p><p>　　1.3 研究方法及技術(shù)路線</p><p>　　1.3.1 研究方法</p><p><b>　?。?）文獻(xiàn)分析法</b></p><p>　　文獻(xiàn)研究是進(jìn)行任何科研工作的必要條件和必經(jīng)階段。為了解前期已取得成果、明確研究現(xiàn)狀，掌握所研究領(lǐng)域的前沿進(jìn)

51、展、科研動(dòng)態(tài)，就要借助大量的相關(guān)文獻(xiàn)。</p><p>　　針對(duì)本研究的基礎(chǔ)問題和核心問題，查閱大量的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，閱讀重大工程組織模式研究、高層管理團(tuán)隊(duì)研究、企業(yè)管理領(lǐng)域的兼任研究、行政管理領(lǐng)域的兼任研究等四個(gè)方面的相關(guān)文獻(xiàn)，梳理重大工程組織模式的研究現(xiàn)狀及在企業(yè)管理及行政管理等領(lǐng)域?qū)嫒蔚年U述。這些文獻(xiàn)研究為后續(xù)的重大工程組織模式研究及重大工程頂層組織中高層管理者的兼任研究提供了廣闊的視角，堅(jiān)實(shí)的理論支撐及可借

52、鑒的研究方法，使研究的假設(shè)及結(jié)論有據(jù)可循。同時(shí)掌握各種相關(guān)理論，包括制度理論、組織理論、公共理論、政府治理、公司治理等，運(yùn)用跨學(xué)科的理論為后文的定性分析過程提供理論基礎(chǔ)。</p><p><b>　　（2）案例研究法</b></p><p>　　案例研究法是基本的研究方法之一，它利用整體全面的并且是長(zhǎng)期過程導(dǎo)向的案例研究來創(chuàng)造構(gòu)念和假設(shè)，并對(duì)它們賴以產(chǎn)生的理論進(jìn)行闡述

53、。因此，該方法將案例研究所強(qiáng)調(diào)的對(duì)于真實(shí)世界動(dòng)態(tài)情景的整體全面的了解與歸納式思考過程整合在一起。該歸納式思考過程伴隨著從數(shù)據(jù)中識(shí)別規(guī)律的各種方法。案例研究方法對(duì)于研究組織和戰(zhàn)略各種過程常常有效，尤其是當(dāng)該方法采用整體全面和長(zhǎng)期過程導(dǎo)向的視角時(shí)，其研究效果常常出人意料但卻真實(shí)可信，并且可以驗(yàn)證[][][]。</p><p>　　針對(duì)本研究的基礎(chǔ)問題，本文采用案例研究方法探索我國(guó)典型重大工程案例所采用的組織模式，從中

54、提取出重大工程組織模式。主要的資料來源是對(duì)每個(gè)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行的海量文獻(xiàn)查閱，包括書籍以及網(wǎng)上資料，特別是重大工程的建設(shè)年鑒，并輔以對(duì)重大工程的實(shí)地考察以及與高層管理者的半結(jié)構(gòu)化訪談。</p><p><b>　　（3）定性分析法</b></p><p>　　定性研究是在自然情境下采用多種資料收集方法對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行整體性研究，使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對(duì)象互

55、動(dòng)對(duì)其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解的一種活動(dòng)。</p><p>　　針對(duì)本研究的核心問題，在對(duì)兼任現(xiàn)象的探究過程中，自下而上地從已經(jīng)收集到的重大工程典型案例的資料事實(shí)中抽象出重大工程兼任現(xiàn)象的分析框架，對(duì)兼任的類型、表現(xiàn)形式和內(nèi)在規(guī)律等進(jìn)行定性研究。</p><p>　　1.3.2 技術(shù)路線</p><p>　　本研究具體技術(shù)路線圖如下圖所示。</p>

56、<p>　　圖1.2 研究技術(shù)路線圖</p><p><b>　　1.4 研究意義</b></p><p>　　1.4.1 理論意義</p><p>　　在我國(guó)特有的制度和文化情境下，本研究圍繞重大工程組織的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)和突出問題，從國(guó)內(nèi)重大工程組織的案例研究出發(fā)，對(duì)我國(guó)重大工程組織模式及其頂層組織研究以及頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象

57、兩大研究問題進(jìn)行深入剖析，通過兼任視角來認(rèn)識(shí)我國(guó)“政府-市場(chǎng)”對(duì)重大工程組織的共同作用模式。</p><p>　　上述研究對(duì)于認(rèn)識(shí)我國(guó)重大工程組織的復(fù)雜性、本質(zhì)特性和基本規(guī)律具有重要意義，突破現(xiàn)有工程管理和項(xiàng)目管理理論，為將來進(jìn)一步開展具有中國(guó)情境的重大工程組織理論研究做出貢獻(xiàn)。同時(shí)對(duì)未來重大工程的組織實(shí)踐及人事安排等提供理論指導(dǎo)。</p><p>　　1.4.2 實(shí)踐價(jià)值</p&g

58、t;<p>　　在當(dāng)前中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下，重大工程往往是對(duì)生產(chǎn)生活、經(jīng)濟(jì)社會(huì)、環(huán)境秩序等各方面產(chǎn)生巨大影響的“社會(huì)工程”。其建設(shè)管理水平和治理效果的提高不僅意味著可以更好地實(shí)現(xiàn)進(jìn)度、質(zhì)量、投資等目標(biāo)，也意味著為社會(huì)民生帶來積極意義。</p><p>　　而組織模式及組織人事安排直接影響工程的建設(shè)效率。若本研究能夠通過相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪^程和扎實(shí)的理論基礎(chǔ)總結(jié)出重大工程組織模式以及頂層組織中高層管理者的兼任

59、模式，并對(duì)其合理性進(jìn)行多角度分析，并針對(duì)性提出改革建議。那么在未來的重大工程實(shí)踐過程中，重大工程組織設(shè)計(jì)可進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，使得政府和市場(chǎng)兩種力量能夠更好的發(fā)揮作用。從一定意義上，這將為重大工程提升建設(shè)效率提供幫助。</p><p><b>　　第2章 文獻(xiàn)綜述</b></p><p>　　2.1 重大工程組織模式研究綜述</p><p>　　2

60、.1.1 重大工程組織模式</p><p>　　重大工程組織模式受到制度環(huán)境的深刻影響，其中，政府與市場(chǎng)是較為重要的兩個(gè)作用要素。</p><p>　　一方面，關(guān)于政府對(duì)重大工程組織的作用，Levitt（2011）認(rèn)為，政府在重大工程建設(shè)中的角色及重要性是不可取代的[]。在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，政府必須起到引導(dǎo)作用[]。文獻(xiàn)認(rèn)為，政府對(duì)資源的控制[]、政府的直接干預(yù)[]等都會(huì)對(duì)組織或工程組織模式造

61、成影響。我國(guó)的重大工程建設(shè)仍多采用基建處或指揮部等傳統(tǒng)組織模式，這種模式在推進(jìn)工程進(jìn)度和提高工程效率的同時(shí)也出現(xiàn)了一系列的問題[]，如權(quán)責(zé)分配失衡、以權(quán)謀私、社會(huì)矛盾激化以及尋租等政府作用失靈現(xiàn)象[][][]。</p><p>　　另一方面，關(guān)于市場(chǎng)機(jī)制對(duì)工程建設(shè)及工程組織的影響，研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)多元化對(duì)工程建設(shè)企業(yè)組織模式、組織資源分配以及組織不同參與方的風(fēng)險(xiǎn)均有直接影響[][][]，并且，Miller和Less

62、ard（2000）認(rèn)為市場(chǎng)手段在工程組織中的應(yīng)用必須有相應(yīng)的配套制度條件來保障[]。當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制環(huán)境不完善時(shí)，會(huì)出現(xiàn)工程信息不對(duì)稱、公平失范、市場(chǎng)寡頭壟斷等市場(chǎng)失靈現(xiàn)象[][]，Ahol等人（2013）認(rèn)為一些大型工程企業(yè)會(huì)通過加強(qiáng)組織內(nèi)部關(guān)系以確保其持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[]。</p><p>　　關(guān)于制度環(huán)境與工程組織模式關(guān)系的研究，現(xiàn)有研究主要從權(quán)變理論、資源依賴?yán)碚摵椭贫壤碚揫]等三種視角展開，尤其根據(jù)制度理論研究，

63、Ruuska等人（2011）指出大型工程組織管理需要考慮行政、市場(chǎng)以及綜合作用[]，并且如果工程組織模式與制度環(huán)境不匹配，會(huì)導(dǎo)致許多意外事件、沖突爭(zhēng)議、項(xiàng)目延誤，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目被取消等情形[][]；即使相同的工程組織模式，在面對(duì)不同的政治體制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地方制度體系以及不同的歷史文化時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生顯著的差異[]。英國(guó)Omega Centre（2010）通過對(duì)10個(gè)國(guó)家和地區(qū)的30個(gè)高鐵、高速公路、地鐵、隧道等項(xiàng)目的研究指出：制度環(huán)境要素對(duì)保

64、證工程可持續(xù)性起到關(guān)鍵作用，需要政府層面制定政策，整合公共部門及私人投資組織的資源[]。</p><p>　　另外，國(guó)內(nèi)外針對(duì)組織模式創(chuàng)新與政府或市場(chǎng)要素的相互關(guān)系也具有一定研究成果，大多針對(duì)重大工程組織模式創(chuàng)新中的個(gè)別問題開展定性和定量的研究，Jooste & Levitt（2009）探討了PPP模式對(duì)政府角色和職能的影響[]，Kim & Reinschmidt （2010）認(rèn)為工程建設(shè)企業(yè)組織

65、的多樣性是為了適應(yīng)市場(chǎng)的多元化[]，尹貽林等（2010）分析了政府投資項(xiàng)目組織模式創(chuàng)新需要考慮政府、制度、社會(huì)等外圍環(huán)境因素[]。</p><p>　　綜上所述，國(guó)外學(xué)者在應(yīng)用制度理論研究重大工程組織問題方面取得了一些成果，國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)市場(chǎng)或行政手段對(duì)組織模式的單一影響方面有一定研究成果。但我們也發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)有研究中，針對(duì)中國(guó)情境下重大工程的研究相對(duì)不足，并且缺乏對(duì)重大工程組織模式中政府與市場(chǎng)共同作用的研究，缺乏對(duì)組

66、織模式創(chuàng)新過程中政府職能的定位等方面的研究。</p><p>　　2.1.2 指導(dǎo)意義</p><p>　　根據(jù)本文所界定的研究問題，核心問題是研究重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象，而這一問題的研究基礎(chǔ)在于確定我國(guó)重大工程的頂層組織設(shè)計(jì)。只有明確中國(guó)情境下重大工程組織模式，明確我國(guó)重大工程的頂層組織究竟是什么，那么它們的崗位配置以及相互間的兼任現(xiàn)象才有了討論的基石。因此本研究的關(guān)鍵問

67、題就是識(shí)別出我國(guó)重大工程的組織模式。</p><p>　　通過上述文獻(xiàn)綜述，“政府-市場(chǎng)”共同作用對(duì)重大工程組織模式起到了主導(dǎo)影響，這對(duì)本論文開展重大工程組織模式研究明晰了一個(gè)基本的思路?；诂F(xiàn)有研究及上述不足，我們需要在本研究中進(jìn)一步探尋在中國(guó)獨(dú)特的體制以及制度情境下政府與市場(chǎng)二元作用的組合方式、作用邊界等科學(xué)問題，提取出我國(guó)重大工程的組織模式，為后續(xù)研究打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。</p><p>

68、;　　2.2 高層管理團(tuán)隊(duì)研究綜述</p><p>　　2.2.1 高層管理團(tuán)隊(duì)概念的界定</p><p>　　高層管理團(tuán)隊(duì)（Top Management Team）也稱為高階梯隊(duì)（Upper Echelons）、高層管理群體（Top Management Group）、執(zhí)行主管團(tuán)隊(duì)（Executive Team）等。Cyert和March（1963）最早給高層管理者下定義，即高層管理者就

69、是企業(yè)戰(zhàn)略決策的主要制定者[]。此后，高層管理團(tuán)隊(duì)的概念主要出現(xiàn)于19世紀(jì)70年代的戰(zhàn)略管理文獻(xiàn)，研究者將高層管理團(tuán)隊(duì)看作是一個(gè)企業(yè)的運(yùn)行中樞，高層管理團(tuán)隊(duì)通過制訂和實(shí)施決策來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值增加[]。</p><p>　　直到Hambrick和Mason在1984年提出高階理論時(shí)才首次對(duì)高層管理團(tuán)隊(duì)做出明確的界定，他們認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)指公司高層管理者組成的小群體或團(tuán)隊(duì)，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及直接向他們匯報(bào)工作的高層

70、經(jīng)理[]。Fredrickson（1984）將與企業(yè)CEO討論，在關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)決策中經(jīng)常性發(fā)揮效用的經(jīng)理人所組成的團(tuán)隊(duì)定為高層管理團(tuán)隊(duì)[]。Finkelstein和Hambrick（1990）界定TMT為所有加入董事會(huì)的高層管理人員[]。1992年Finkelstein又進(jìn)一步概括了TMT概念，將其界定為“處于企業(yè)最高層，擁有戰(zhàn)略制定、決策與執(zhí)行權(quán)，負(fù)責(zé)整個(gè)企業(yè)的組織與協(xié)調(diào)高層經(jīng)理群體”[]。Hambrick等人（1996）在探討TMT異質(zhì)

71、性對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)影響時(shí)，將TMT界定為包括內(nèi)部董事在內(nèi)的，處于公司高層并從事關(guān)鍵活動(dòng)的高層管理者，具體是指副總以上的經(jīng)理[]。后來的學(xué)者都沒能突破這一界定，如Boeker（1997）、Amason和Mooney（1999）將所有直接向CEO匯報(bào)的、直接向CEO負(fù)責(zé)的、直接參加企業(yè)的戰(zhàn)略決策管理人員定為高層管理團(tuán)隊(duì)成員[][]。Finkelstein等學(xué)者（2009</p><p>　　在國(guó)外研究基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)學(xué)者針

72、對(duì)自己的理解對(duì)TMT加以界定，如表1所示。從他們對(duì)TMT界定可看出，成為TMT成員所必備的前提條件是：其一，必須參與企業(yè)戰(zhàn)略決策或重大經(jīng)營(yíng)決策；其二，是處于公司最高層；其三，具有副總及以上頭銜[]。此外《中華人民共和國(guó)公司法》也規(guī)定，高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。</p><p>　　表2.1 國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)高層管理團(tuán)隊(duì)的界定</p><

73、;p>　　綜上，國(guó)內(nèi)外各學(xué)者對(duì)高層管理團(tuán)隊(duì)的界定主要有四種方法：一是根據(jù)管理者的頭銜或職位，按其內(nèi)部權(quán)力的分配來劃定高層管理團(tuán)隊(duì)成員，也有學(xué)者直接將副總裁及以上成員劃歸為高層管理者；二是通過與CEO進(jìn)行訪談或問卷，由CEO制定其認(rèn)為能夠直接參與公司戰(zhàn)略決策的管理人員名單；三是根據(jù)管理人員的薪酬水平，通常選取薪酬最高的前五位管理者作為高層管理團(tuán)隊(duì)成員；第四是直接根據(jù)上市公司的規(guī)定，或根據(jù)國(guó)家法律規(guī)定來選取高層管理團(tuán)隊(duì)成員[]。<

74、;/p><p>　　2.2.2 高階梯隊(duì)理論</p><p>　　Hambrick和Mason于1984年提出高階梯隊(duì)理論（Upper Echelons Theory），將對(duì)企業(yè)管理者的研究關(guān)注點(diǎn)從個(gè)體層面拉向高層管理團(tuán)隊(duì)層面，并納入有限理性假設(shè)，成為后續(xù)學(xué)者對(duì)高層管理團(tuán)隊(duì)研究的基礎(chǔ)。該理論認(rèn)為由于戰(zhàn)略決策者所處的環(huán)境非常復(fù)雜，一個(gè)管理者不可能觀察到組織和外部環(huán)境的每一個(gè)方面致使最終的理解存在

75、缺陷，因此，戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)者的研究重點(diǎn)應(yīng)該是整個(gè)高層管理團(tuán)隊(duì)，而不僅僅是領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人；同時(shí)認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)研究高層管理團(tuán)隊(duì)的人口背景特征，包括年齡、在組織中的任期、職業(yè)背景、教育等[38]。Hambrick和Mason通過建立的高階梯隊(duì)理論的基本模型來闡明這一關(guān)系，見圖2.1。</p><p>　　圖2.1 高階視角下的組織</p><p>　　這一模型說明企業(yè)決策者在面臨復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境時(shí)，只能依據(jù)個(gè)

76、人對(duì)未來的認(rèn)知和假設(shè)、對(duì)現(xiàn)有情況和選擇的感知、對(duì)現(xiàn)有選擇可能結(jié)果的預(yù)測(cè)來進(jìn)行判斷，這些認(rèn)知和感知都基于他們的知識(shí)背景、工作經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值觀、個(gè)性等特質(zhì)[]，而他們的判斷會(huì)直接影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇，并最終影響企業(yè)績(jī)效。因而高層管理團(tuán)隊(duì)的人口特征與企業(yè)戰(zhàn)略決策以及企業(yè)績(jī)效有著密切的關(guān)系，高階梯隊(duì)理論也主張用方便測(cè)量的人口特征變量來替代高層管理團(tuán)隊(duì)的心理變量[]。</p><p>　　基于高階梯隊(duì)理論，眾學(xué)者展開了針對(duì)高層管

77、理團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系的研究，大量實(shí)證研究均證實(shí)了高層管理團(tuán)隊(duì)特征對(duì)團(tuán)隊(duì)決策和組織績(jī)效的顯著影響，但也有部分學(xué)者所得結(jié)果卻不盡相同甚至截然相反[][][]。</p><p>　　此后學(xué)者提出在團(tuán)隊(duì)特征和組織績(jī)效之間應(yīng)該有團(tuán)隊(duì)運(yùn)作過程作為中間變量存在，團(tuán)隊(duì)特征如何對(duì)績(jī)效產(chǎn)生影響以及產(chǎn)生了怎樣的影響，均取決于團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作情況[56][]。Carpenter等（2004）在前人研究的基礎(chǔ)上，提出了高階梯隊(duì)理論的多理

78、論整合模型[]，見圖2.2。</p><p>　　圖2.2 Carpenter等的多理論整合模型</p><p>　　Hambrick之后又對(duì)高階梯隊(duì)理論的研究進(jìn)行了整理，并通過引入管理自主權(quán)（Managerial Discretion）和管理工作要求（Executive Job Demands）兩個(gè)調(diào)節(jié)變量，對(duì)高階梯隊(duì)理論模型進(jìn)行了進(jìn)一步修正[]。</p><p>

79、;　　2.2.3 指導(dǎo)意義</p><p>　　針對(duì)本文所界定的研究問題，核心問題是研究重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象，其中對(duì)高層管理者的概念界定則決定了本研究中的案例數(shù)據(jù)收集并影響最終的研究成果。</p><p>　　通過對(duì)上述的高層管理者及高階梯隊(duì)理論等文獻(xiàn)的梳理，相關(guān)概念主要是在企業(yè)管理范疇之內(nèi)開展研究，而針對(duì)重大工程中的高層管理者的文獻(xiàn)則非常稀少，因此明確我國(guó)重大工程高層管

80、理者的內(nèi)涵非常關(guān)鍵。</p><p>　　同時(shí)根據(jù)高階梯隊(duì)理論整合模型，除了常規(guī)研究的高管團(tuán)隊(duì)人口特征變量（年齡、職業(yè)背景、工作經(jīng)驗(yàn)、教育背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性）之外，在重大工程中存在的兼任現(xiàn)象也是高層管理者的特征之一，可以假設(shè)，這一特征也會(huì)表征理論變量，從而作用于中介變量，影響權(quán)力、整合等變量，最終改變組織績(jī)效，當(dāng)然兼任這一特征并沒有學(xué)者對(duì)此進(jìn)行研究，其作用過程有待于進(jìn)一步檢驗(yàn)。</p>

81、<p>　　2.3 企業(yè)管理領(lǐng)域的兼任研究綜述</p><p>　　2.3.1 企業(yè)的高層管理者兼任</p><p>　　對(duì)于高層管理者兼任的研究在企業(yè)管理領(lǐng)域中相當(dāng)普遍，其兼任現(xiàn)象的研究主要包括董事長(zhǎng)及總經(jīng)理的兩職兼任，獨(dú)立董事的兼任及大股東兼任高管等問題。根據(jù)本論文研究問題，重點(diǎn)梳理大股東兼任高管的相關(guān)文獻(xiàn)。</p><p>　　大股東兼任高管（或簡(jiǎn)稱

82、為“兼任高管”，即Affiliated Management）。鄭杲娉（2012）將上市公司中大股東兼任高管定義為包括“上市公司的高管即是上市公司的大股東（對(duì)自然人大股東而言）”以及“上市公司的高管同時(shí)也在大股東單位任職”這兩種情況。出現(xiàn)這一現(xiàn)象主要是基于委托代理理論問題[]。</p><p>　　對(duì)公司中所有權(quán)和控制權(quán)分離將引發(fā)委托代理問題的憂慮，可以追溯Adam Smith。二十世紀(jì)以來，美國(guó)公司由于股權(quán)分散

83、，管理層實(shí)際控制公司、損害公司價(jià)值的觀念已經(jīng)深入人心，引發(fā)了大量研究去探討產(chǎn)生上述委托代理問題的根源。Jensen和Meckling（1976）首次從理論上系統(tǒng)地說明了，當(dāng)擁有公司全部控制權(quán)的管理者并不擁有公司全部所有權(quán)時(shí)，委托代理問題就會(huì)出現(xiàn)[]。</p><p>　　此后，為了解決委托代理問題，不少學(xué)者討論了大股東的治理作用。Grossman和Hart（1980）認(rèn)為，由于“搭便車”（Free Riding）

84、現(xiàn)象的存在，使得股東無法對(duì)管理層的自利行為進(jìn)行制約[]。Shleifer和Vishny（1986）的模型則顯示，如果公司中存在一個(gè)大股東的話，那么Grossman和Hart所擔(dān)心的“搭便車”（Free Riding）問題就可以被克服[]。因?yàn)閷?duì)大股東而言，由于其持股比例較高，公司未來業(yè)績(jī)提升的主要收益都會(huì)被大股東所享有。因此，大股東就可能有足夠的激勵(lì)，投入資源、采取行動(dòng)監(jiān)督管理層?；诿绹?guó)上市公司的研究也大多支持大股東的這種治理作用[]

85、[]。Shleifer和Vishny（1986）的研究顯示，在財(cái)富500強(qiáng)的公司中，絕大多數(shù)的公司都有一個(gè)持股超過5%的大股東；而且財(cái)富500強(qiáng)公司中，持股最多股東的平均持股比例為15.4% []。</p><p>　　La Porta等（1999）的研究更進(jìn)一步顯示，從全世界范圍來看，很多家族企業(yè)都直接派遣家族成員擔(dān)任管理層。以他們樣本中的美國(guó)家族企業(yè)為例，75%的家族企業(yè)管理層為控股股東家族成員[]。這只是大

86、股東兼任高管的一種類型。除了上述類型之外，控股股東還可以派遣員工擔(dān)任上市公司高管，形成另一種類型的大股東兼任高管。而由于缺乏數(shù)據(jù)，他們并未對(duì)后一種類型進(jìn)行深入分析。</p><p>　　在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，由家族成員兼任高管的家族企業(yè)往往業(yè)績(jī)表現(xiàn)十分突出。Villalonga和Amit發(fā)現(xiàn)，無論是家族成員擔(dān)任CEO還是擔(dān)任董事長(zhǎng)，公司價(jià)值都顯著較高，而其他情況下家族企業(yè)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)并不突出[][]。Chen等（201

87、0）還發(fā)現(xiàn)，為了維護(hù)自身聲譽(yù)，家族企業(yè)甚至愿意放棄部分稅收上的利益[]。這些結(jié)果部分地說明了大股東可以通過兼任高管強(qiáng)化對(duì)公司的控制，降低管理層和股東之間的委托代理問題。另外在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體中，大股東兼任高管現(xiàn)象也非常普遍。Claessens等（2000）通過分析東亞9個(gè)國(guó)家（不含中國(guó)）2980個(gè)公司的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)東亞國(guó)家的大股東往往通過四種途徑增強(qiáng)對(duì)上市公司的控制，其中包括大股東兼任高管，大股東家族采用兼任高管加強(qiáng)控制的公司占到了樣本的57.

88、1%[]。</p><p>　　由此，兼任高管可能是大股東控制上市公司獲取控制權(quán)收益的一種手段，也可能是加強(qiáng)對(duì)上市公司管理層的監(jiān)督、減少股東和管理層之間代理問題的一種渠道[]。</p><p>　　2.3.2 指導(dǎo)意義</p><p>　　針對(duì)本文所界定的研究問題，核心問題是研究重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象。而在中國(guó)重大工程建設(shè)中的頂層組織，市場(chǎng)因素主要體

89、現(xiàn)在為該工程而成立項(xiàng)目公司、投資公司等有關(guān)業(yè)主方組織中，一般為國(guó)有企業(yè)，由于其企業(yè)性質(zhì)，往往由其控股股東基于委托代理理論，通過安排大股東來兼任高層管理者，以加強(qiáng)對(duì)公司的控制，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。</p><p>　　上述文獻(xiàn)中分析了企業(yè)管理及企業(yè)治理等領(lǐng)域所存在高層管理者兼任現(xiàn)象，而我國(guó)重大工程中市場(chǎng)力量通過設(shè)立作為一類特定情景下設(shè)立的企業(yè)，具有一般性及特殊性，其一般企業(yè)中的兼任規(guī)律在重大工程中也是同樣存在的。因

90、此對(duì)于企業(yè)管理領(lǐng)域的文獻(xiàn)綜述，尤其是委托代理理論的討論，將進(jìn)一步指導(dǎo)本研究對(duì)重大工程市場(chǎng)主體兼任現(xiàn)象的表現(xiàn)形式及作用內(nèi)涵的識(shí)別和分析。</p><p>　　2.4 行政管理領(lǐng)域的兼任研究綜述</p><p>　　2.4.1 議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)的高層管理者兼任</p><p>　　議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)廣泛存在于中國(guó)各級(jí)黨政機(jī)關(guān)中，是中國(guó)治理過程中普遍存在的一種機(jī)

91、制。在中國(guó)，這些機(jī)構(gòu)主要是以各種名目的“小組”的形式出現(xiàn)的，其具體形式主要包括各級(jí)各類各種名稱的領(lǐng)導(dǎo)小組、協(xié)調(diào)小組、工作組和部分委員會(huì)、辦公室、指揮部等[]。</p><p>　　就可見的文獻(xiàn)而言，目前學(xué)術(shù)界針對(duì)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)問題的系統(tǒng)研究還比較少，較為系統(tǒng)的研究這一問題的主要集中在周望、劉新萍、王洋洋等人?，F(xiàn)有的研究主要探討了它們的產(chǎn)生原因和存在的問題，并對(duì)如何改革議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)提出了相關(guān)建議。

92、并且發(fā)現(xiàn)各個(gè)學(xué)者或多或少都會(huì)在研究中提到議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)中存在的兼任現(xiàn)象，但并未有學(xué)者明確將兼任現(xiàn)象作為研究關(guān)注點(diǎn)。</p><p>　　在中央及地方各級(jí)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)中兼任現(xiàn)象是廣泛存在的。王洋洋（2011）通過82個(gè)國(guó)務(wù)院議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)樣本進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的第一領(lǐng)導(dǎo)和副職領(lǐng)導(dǎo)的兼職情況非常普遍[]。劉軍強(qiáng)和謝延會(huì)（2015）通過對(duì)Ａ?。潦?19個(gè)議事協(xié)調(diào)小組的全樣本普查發(fā)現(xiàn)：市委書記、市長(zhǎng)

93、、常務(wù)副市長(zhǎng)、其他副市長(zhǎng)都兼任著數(shù)十個(gè)機(jī)構(gòu)的組長(zhǎng)或成員[]。</p><p>　　同時(shí)多位學(xué)者在其研究成果中對(duì)兼任現(xiàn)象呈現(xiàn)的規(guī)律及特征做了初步歸納總結(jié)。劉新萍、王海峰及王洋洋（2010）總結(jié)得到如下規(guī)律：國(guó)務(wù)院議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和臨時(shí)機(jī)構(gòu)一般都由國(guó)務(wù)院高層領(lǐng)導(dǎo)如總理、副總理或國(guó)務(wù)委員兼任第一領(lǐng)導(dǎo)；另外由于機(jī)構(gòu)工作往往涉及面很廣，存在數(shù)十個(gè)成員單位協(xié)助完成工作，幾乎涵蓋國(guó)務(wù)院各個(gè)部委[]。周望（2009）則發(fā)現(xiàn)了如下規(guī)律

94、：“小組”的正職領(lǐng)導(dǎo)，一般是根據(jù)黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的原有業(yè)務(wù)分工，來出任相關(guān)“小組”的負(fù)責(zé)人。就多數(shù)情況而言，在中央一級(jí)，通常是由一位政治局委員或國(guó)務(wù)院副總理、國(guó)務(wù)委員出任“小組”的領(lǐng)導(dǎo)正職，個(gè)別情況下也可以由相關(guān)部委的負(fù)責(zé)人擔(dān)任。在地方上，“小組”的負(fù)責(zé)人同樣也是根據(jù)黨政領(lǐng)導(dǎo)的日常分工來確定?！靶〗M”的副職領(lǐng)導(dǎo)則有多種情況，副職的數(shù)量和構(gòu)成則是視“小組”所承擔(dān)工作的規(guī)模和復(fù)雜性，以及正職的情況等多種因素而定。如果該“小組”的工作非常重要，正

95、職直接由行政首長(zhǎng)擔(dān)任，則副職一般就由對(duì)應(yīng)的相關(guān)分管副職出任，通常就只有1至2人；如果“小組”的正職已經(jīng)是常設(shè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)分管副職，則副職多由主要涉及到的幾個(gè)部門的代表出任，一般達(dá)4至7人。</p><p>　　廣泛存在的兼任現(xiàn)象分別存在著其促進(jìn)作用及阻礙作用。議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)基礎(chǔ)是領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威。權(quán)威是協(xié)調(diào)的有力工具，由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)銜的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的設(shè)置，可以調(diào)動(dòng)各部門的積極性[]。議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)成員都是黨政機(jī)關(guān)中分

96、管相關(guān)領(lǐng)域的主要負(fù)責(zé)人，兼職過多、開會(huì)過多占用了他們處理日常工作的時(shí)間，分散了抓主要工作的精力，影響到本職工作的開展[]。</p><p>　　2.4.2 指導(dǎo)意義</p><p>　　針對(duì)本文所界定的研究問題，核心問題是研究重大工程頂層組織中高層管理者的兼任現(xiàn)象。而在中國(guó)重大工程建設(shè)中的頂層組織，行政因素則集中體現(xiàn)在為重大工程建設(shè)所成立“委員會(huì)”、“指揮部”等有關(guān)組織中，這類型組織在中國(guó)

97、政治語(yǔ)系中被定義為議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，是一種較有特色的治理機(jī)制。學(xué)者對(duì)于議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)主要是從行政管理角度進(jìn)行概括和分析，通過上述對(duì)其定義、產(chǎn)生原因及作用的文獻(xiàn)梳理，將幫助我們深刻認(rèn)識(shí)重大工程中所廣泛存在的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的本質(zhì)。</p><p>　　另外通過對(duì)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的兼任現(xiàn)象進(jìn)行綜述，我們發(fā)現(xiàn)在議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)中有跡可尋的兼任規(guī)律同樣在重大工程的行政組織中也有類似的兼任規(guī)律，這部分文獻(xiàn)將對(duì)研究重大工程中行政力量如何通過兼

98、任發(fā)揮作用具有巨大的指導(dǎo)意義。在本研究中，我們需要結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)，進(jìn)一步通過多個(gè)重大工程案例樣本的研究，歸納總結(jié)出兼任在重大工程議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)的特征，闡述不同兼任類型的表現(xiàn)形式，分析兼任的內(nèi)涵及作用機(jī)理。</p><p>　　第3章 重大工程頂層組織的特征分析</p><p>　　3.1 重大工程的組織模式</p><p>　　本研究從典型案例的角度出發(fā)，選取了港珠

99、澳大橋、京滬高鐵、南水北調(diào)、青藏鐵路、長(zhǎng)江三峽、西氣東輸（一期工程）、上海世博會(huì)、虹橋交通樞紐、蘇通大橋、川氣東送等多個(gè)具有廣泛影響力的典型案例，對(duì)各個(gè)案例進(jìn)行了長(zhǎng)周期、大規(guī)模、多視角研究，關(guān)注組織構(gòu)成、組織功能、組織層次、頂層組織、高層領(lǐng)導(dǎo)、招投標(biāo)、承發(fā)包模式、關(guān)鍵企業(yè)特征、重要組織事件等關(guān)鍵組織要素，深入剖析中國(guó)情景下重大工程組織模式及演化。</p><p>　　圖3.1 本研究所選擇的10個(gè)典型重大工程案例

100、</p><p>　　在圖3.2和圖3.3中我們刻畫了南水北調(diào)和京滬高鐵的組織模式，特別是業(yè)主方頂層組織結(jié)構(gòu)，其他8個(gè)案例的組織結(jié)構(gòu)圖見附錄。下面我們?cè)敿?xì)介紹一下南水北調(diào)工程的組織模式。</p><p>　　為保證南水北調(diào)工程的順利建設(shè)和長(zhǎng)期良性運(yùn)行，南水北調(diào)工程建立起了協(xié)調(diào)、高效的業(yè)主方頂層組織[]。在工程建設(shè)初期（2005年），業(yè)主方頂層組織包括政府管理機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)兩個(gè)層面，其

101、中政府管理機(jī)構(gòu)分為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，見圖3.2。</p><p><b>　　（1）政府管理機(jī)構(gòu)</b></p><p><b>　　1）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)</b></p><p>　　國(guó)務(wù)院成立國(guó)務(wù)院南水北調(diào)工程建設(shè)委員會(huì)，作為工程建設(shè)高層次的決策機(jī)構(gòu)，其主要任務(wù)是決定南水北調(diào)工程建設(shè)的重大方針、政策、措施和其他重大問題。另外分

102、別在工程沿線的省或直轄市（包括天津市、北京市、湖北省、河北省、河南省、山東省、江蘇?。┙⒛纤闭{(diào)工程建設(shè)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，作為地方南水北調(diào)工程的協(xié)調(diào)決策機(jī)構(gòu)。 </p><p><b>　　2）工作機(jī)構(gòu)</b></p><p>　　國(guó)務(wù)院南水北調(diào)工程建設(shè)委員會(huì)下設(shè)辦公室，作為其辦事機(jī)構(gòu)，對(duì)南水北調(diào)主體工程建設(shè)實(shí)施政府行政管理，主要職責(zé)包括：</p>&

103、lt;p>　　①研究提出南水北調(diào)工程建設(shè)的有關(guān)政策和管理辦法，起草有關(guān)法規(guī)草案；</p><p>　?、趨f(xié)調(diào)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門加強(qiáng)節(jié)水、治污和生態(tài)環(huán)境保護(hù)。</p><p>　　工程沿線各省、直轄市南水北調(diào)工程領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：</p><p>　?、儇瀼芈鋵?shí)國(guó)務(wù)院南水北調(diào)工程建設(shè)委員會(huì)的決策、決定；</p><p>　　

104、②負(fù)責(zé)組織或協(xié)調(diào)征地搬遷、移民安置；</p><p>　?、圬?fù)責(zé)協(xié)調(diào)地方各部門及市、區(qū)節(jié)水治污及生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作，檢查監(jiān)督環(huán)境保護(hù)和治污工程建設(shè)；</p><p>　?、茇?fù)責(zé)地方配套供水工程建設(shè)的政府行政管理；負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)工程建設(shè)的治安環(huán)境等。</p><p><b>　?。?）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)</b></p><p>　　南

105、水北調(diào)主體工程的項(xiàng)目法人包括南水北調(diào)東線江蘇水源有限責(zé)任公司、南水北調(diào)東線干線有限責(zé)任公司、南水北調(diào)中線水源有限責(zé)任公司、南水北調(diào)中線干線工程建設(shè)管理局等，對(duì)工程籌資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理、還貸、資產(chǎn)保值增值全過程負(fù)責(zé)，同時(shí)還應(yīng)承擔(dān)工程建設(shè)中的社會(huì)責(zé)任和義務(wù)。</p><p>　　另外，為提高建設(shè)管理效率及水平，降低管理成本，在工程建設(shè)期間，單項(xiàng)工程的建設(shè)管理利用市場(chǎng)機(jī)制配置建設(shè)管理資源，招標(biāo)選擇專業(yè)化項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)

106、單項(xiàng)工程建設(shè)管理。在這些專業(yè)化機(jī)構(gòu)的管理下，整合設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料供應(yīng)商等諸多實(shí)施單位，共同高效推進(jìn)工程建設(shè)。</p><p>　　圖3.2 南水北調(diào)工程的業(yè)主方頂層組織結(jié)構(gòu)及人力資源配置圖（2005年）</p><p>　　圖3.3京滬高鐵工程的業(yè)主方頂層組織機(jī)構(gòu)及人力資源配置圖（2008年）[]</p><p>　　根據(jù)對(duì)上述多個(gè)案例組織結(jié)構(gòu)的研究，歸納

107、出如圖3.4所示的重大工程組織模式。</p><p>　　在重大工程中，一般來說，國(guó)家為了加強(qiáng)對(duì)重大工程建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)及協(xié)調(diào)溝通，會(huì)在國(guó)務(wù)院、發(fā)改委、部委及省市區(qū)等不同層級(jí)設(shè)立議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，往往以領(lǐng)導(dǎo)小組、委員會(huì)、協(xié)調(diào)小組命名。工程重要性和影響力不同直接影響政府組織設(shè)計(jì)的形式。例如在港珠澳大橋工程中，國(guó)家發(fā)改委牽頭成立了港珠澳大橋?qū)Ｘ?zé)委員會(huì)，并在省級(jí)層面由粵、港、澳聯(lián)合成立了港珠澳大橋三地聯(lián)合工作委員會(huì)。在青